科技创新行业分析优选九篇

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第1篇

[关键词]查新机构　查新报告　查新队伍　查新管理

[分类号]G251

1 引言

科技查新是一项以科研活动和科技管理为服务对象，以科技文献资源为基础，以信息检索和分析研究为手段，为查证科学技术内容的新颖性提供服务的工作。科技查新工作的作用贯穿了科技创新的整个过程，是科技管理活动中进行创新评估的重要手段。伴随着科技创新活动的发展，我国的科技查新行业不断壮大，科技查新工作已经成为我国科技决策科学化的一个有效支持系统，为科技创新资源的优化配置做出了重要贡献。

为了提升自主创新能力，建设创新型国家，我国对科技创新的投入不断增加。为了保证科技创新投入的合理分配，提升科技创新资源的使用效率，需要从科技立项、过程控制、项目验收和成果鉴定等多个环节对创新活动进行控制，这给科技查新工作提出了更高的要求。但是，从目前的发展来看，我国的科技查新工作在机构分布、行业管理、人员素质、报告质量等方面还存在一定的问题，与科技创新发展的要求还存在一定的差距。本文将在深入分析我国科技查新发展现状及其面临的问题的基础上，提出促进整个查新行业发展的合理化建议。

2　科技查新行业的发展现状

我国的科技查新工作开始于1985年，最初在医药卫生和国防科工领域开展，随后，原国家科委(现为科技部)逐渐开始推动科技查新行业的发展，并加强对科技查新工作的规范化管理。比如，原国家科委于1990年10月印发了《关于推荐第一批查新咨询科技立项及成果管理的情报检索单位的通知》，授权11家文献信息单位为一级查新单位，又于1992年拟定了《科技查新咨询工作管理办法》，并起草了《科技查新咨询工作管理办法实施细则》。在经过长时间的查新实践和管理摸索之后，科学技术部于2000年12月了《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》(国科发计字[2000]544号)，自2001年1月1日起施行，标志着我国科技查新工作逐步步入法制化的轨道。

2.1 科技查新机构的管理系统

在科技查新工作的发展过程中，各级科技管理部门、教育部、卫生部、农业部等国务院职能部门以及中国科学院、国家地震局等国务院直属事业单位出于服务于本部门科技创新管理工作的需要，从各自的专业角度出发，都纷纷开展了科技查新机构认定工作。据国家科学技术奖励工作办公室对全国科技查新机构的调查数据(不完全统计)显示，截止到2001年6月，全国通过各级科技行政部门认定的查新机构共有300多家(不包括港、澳、台地区)。如表1所示：

可以看出，我国的科技查新机构主要分布在各地的科委、科技厅系统，国家部委次之，这一方面体现了国家科技管理工作对科技查新工作的需求；另一方面也能够使科技查新工作更好地为科技管理工作提供服务。

2.2　科技查新机构的地区和查新数量分布

通常情况下，科技查新机构以本地的科研和科技管理活动为服务对象，查新咨询工作具有比较强的地域性。根据可以统计的信息显示，部分查新机构的地域分布以及历年来查新项目数量的分布见表2。

科技查新机构的地区和查新数量分布是由一个地区的科研和科技管理需求决定的，同时，又能在一定程度上反映各地科技查新工作服务于本地科技活动的能力。当这种地域性的差别超过一定范围时，将影响本地科技创新活动的发展，这就需要借助查新管理部门的宏观调控来实现各地查新工作的均衡。

2.3 教育部系统科技查新工作现状

2003年2月27日，国务院颁布的“国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定”，取消了406项行政审批项目，其中第26项为“科技查新机构业务资质认定”。此后，科技查新机构业务资质认定和科技查新业务培训不再属于行政管理范畴。但是，为了保证科技查新工作为高校科技查新的支撑作用，教育部还持续开展了高校科技查新工作站的认定。到目前为止，教育部已经分4批完成了67所科技查新工作站的认定，教育部部级查新机构的年检数据从一个侧面为我们提供了我国查新机构近年的发展状况。

从表3的数据可以看出，在查新站数量增长的同时，查新机构年均完成的查新项目数量也保持了持续的增长。这说明高校(包含高校以外的单位)科技创新活动对查新工作的需求量还处在不断上升的趋势，科技查新工作的重要性日显突出。

为了加强对教育部科技查新工作的规范化管理，教育部还制定了《教育部科技查新机构管理办法》，并于2004年4月13日了《关于进一步规范教育部科技查新机构工作的意见》，对科技查新机构资质的认定和管理等方面的规则做了明确的规定。同时，还通过年检、查新员、查新审核员培训等多种途径保证科技查新工作的质量。

3　科技查新行业发展中面临的问题

经过近20多年的发展，科技查新工作在我国的科技创新活动中发挥着越来越重要的支持作用，并逐步形成了严格的管理制度和工作规范。但由于查新机构的认定和管理部门不一致，查新人员质量良莠不齐，查新机构在管理规范、服务理念上的差异，从整体上来说，科技查新的发展仍面临着一些问题。

3.1　科技查新行业缺乏统一管理和引导

从表1可以看出，我国的科技查新机构认定部门多达10多个，不同部门对科技查新机构的管理从总体上遵循科技部颁发的《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》，同时，又根据部门自身的特征制定了相应的管理办法。各部门对科技查新机构的认定标准、管理细则、人员水平等要求的不一致，导致了我国科技查新行业的发展缺乏统一的指导。特别是国家取消对科技查新机构的行政审批之后，科技查新行业实际上处于自由发展的状态，查新机构的权威性无法认定，查新质量无法保障。管理的分散导致我国科技查新行业的发展缺乏统一规划和布局，从而无法体现整个行业的合力，限制了科技查新工作在科技创新活动中的作用的发挥。

3.2　科技查新业务量分布不均衡

由表1中可以看出，截止到2001年6月，我国31个省、市、自治区、直辖市(除港、澳、台外)，都设有查新机构，其中北京查新机构最多，共36家；其次是江苏和广西，各17家，而查新机构最少的青海和地区，分别只有3家和2家。全国平均每家查新机构的年均受理量为142.80项，其中13个省市地区的平均每家查新机构年均受理量在全国平均水平之上。河北、广东、黑龙江三省的平均每家机构年均受理量分别为

347.67项、285项和239.67项，分居前3位，远远高于全国平均水平。重庆、青海和则居于最后3位，仅为26.67项、25项和12.5项，远远低于全国平均水平。总体来说，经济发达、科技文化水平较高的地区，拥有的查新机构和完成的查新项目数量更多。显然，这是查新需求拉动的结果，经济发达、科技文化水平较高的地区，对科技创新和科技查新的需求更高。但这种地区分布不均的现象将会对经济和科技发展本来就落后地区的科研工作带来更为不利的影响，不利于我国西部发展战略的实施。

3.3　查新报告质量控制机制不完善

查新报告是科技查新项目的最终成果，是查新机构交付给查新委托人的最终产品，是科技查新的作用和意义的直观体现。查新报告的质量不佳，将影响查新委托人和科技管理人员对查新项目科学技术内容新颖性的判断，误导科研活动与科技管理决策。

根据文献研究以及对部分机构查新报告的分析，笔者发现部分机构的查新报告在报告格式、内容描述、查新结论表达等方面还存在较大问题，比如：查新报告格式过于简单，与《科技查新规范》中的规定不一致；查新报告数据的采集缺乏全面性，查新结论的描述缺乏专指度和深度；查新项目创新点的提炼、文献对比分析的内容与项目的科学技术内容不一致；查新报告用词缺乏规范性等。

查新报告质量良莠不齐的主要原因在于缺乏对查新报告的质量控制机制和评估准则。《科技查新规范》中虽然对查新程序和查新报告的内容做出了详细的规定，但由于整个查新流程和每个步骤的工作都依赖于查新人员的智力劳动，而且这种智力劳动分布在所有的学科和研究领域中，当前还没有形成一种有效的手段来控制查新报告的质量，也没有建立一套行之有效的评估准则。

3.4　查新队伍的建设有待加强

《科技查新规范》对于基本术语“查新人员”解释为：“是指参与查新工作的人员，包括查新员、审核员及其他工作人员。”其中查新员和审核员是查新人员的主体。对于查新员和审核员应具备的基本条件，在《科技查新规范》中也有明确规定，包括其法律意识、道德修养、查新资格、业务知识、业务能力、职称、学历、工作经验等多方面。在实际查新工作中，科技查新要求工作人员必须有较高的综合业务素质，包括查新中应用到的相关专业知识背景、情报检索的实践能力、查阅外文文献的外语认知能力、计算机的应用能力、语言文字的表达能力及信息情报检索和分析等能力。这些能力整合起来就是准确查新，出具一份专业、严谨、公正的科技查新报告的能力。另外，查新人员是查新工作的具体实施者，除了应具有以上提到的这些业务能力，还应具有良好的职业道德、敬业精神以及较好的语言沟通和理解能力等。

目前，由于查新机构的认定和管理还比较分散，仍有一些查新机构不重视人员的业务培训和考核，查新人员知识结构不尽合理，不熟悉新学科、新领域的发展趋势及进展情况，信息分析能力不高。对整个科技查新行业来说，由于人员流动量大，工作经验积累困难，高素质复合型人才仍严重缺乏。

4　促进科技查新行业发展的措施

科技查新工作是我国科技创新管理的重要支撑手段，为了促进我国科技查新行业的健康可持续发展，以更好的服务于科研活动和科技管理活动，笔者认为需要从以下方面入手促进整个查新行业的发展。

4.1 加强规范化管理和统一布局

科技查新机构管理的分散以及业务量的不均衡，限制了我国科技查新行业整体效能的发挥。为了充分发挥科技查新工作在科技创新资源配置中的把关作用，促进查新行业的健康可持续发展，首先需要从行业管理体制和机制入手，严格推进对《科技查新机构管理办法》、《科技查新规范》等管理办法的实施。同时，需要对全国的科技查新需求进行摸底调研，统一规划科技查新机构的区域布局，以适应科技创新活动对查新工作的需求，避免科技查新行业的无序竞争。

4.2　加强查新队伍的建设和管理

查新队伍是科技查新行业发展的根本。随着科学研究的交叉渗透，新兴学科的不断产生以及科技信息资源检索途径和工具的不断演进，科技查新人员的查新技能面临着日益严峻的挑战。为了促进查新行业的可持续发展，需要加强对查新队伍的建设和管理。具体来说，需要建立规范的查新人员培训和考核制度，要求查新人员接受学科知识、信息检索、文献分析等方面的培训，并通过严格的考核，持证上岗。同时，还需要加强查新人员之间的交流和相互学习，这可以通过举办查新研讨会、组建科技查新行业协会等多种途径来买现。

4.3　加强对电子科技信息资源的综合发掘和利用

电子科技信息资源，包括各种文献库、数据库、专利库等等，是当前科技查新中使用最广泛的查新资源，各查新机构在电子信息资源上的投入也在不断的增长。但电子信息资源种类繁多，质量也良莠不齐，如何有效的甄别、选择合适的电子信息资源，保证查新检索结果的全面、正确和有效，是一个重要的问题。随着电子科技信息资源数量的增加，有限的资源建设经费也限制了查新机构资源建设的完整性，从而可能影响查新的质量。面对这些问题，一方面需要由信息资源建设专业人士和学科专业人员联手加强对电子科技信息资源质量的评价；另一方面还需要加强对网络免费信息资源的发掘和利用。只有从资源的质量和数量人手，才能为查新工作的质量提供基础保障。

4.4　加强科技查新用户满意度建设

科技查新是一项服务性的工作，用户满意度是查新行业可持续发展的直接决定因素。只有为用户提供满意的服务，查新机构才能获取源源不断的查新项目，才能体现存在的价值。作为创新评价中的第三方机构，科技查新的用户同时包含了科技查新项目的委托人和科技管理人员。为了加强用户满意度建设，查新机构不但需要不断在服务态度、查新专业技能等方面下功夫，以获取查新委托人员的满意，还需要坚守客观的科技查新立场，保证查新工作的客观性和公正性，以获取科技管理者的满意。

4.5　建立查新用户反馈机制

为了保证查新的质量，提升查新报告的质量是关键。为此，学术界和查新实践人员都不断探索通过查新报告质量评估来促进其质量的提升。查新报告质量评估是从事后评估的角度来保证查新报告的质量，可以促进查新机构和查新人员不断提高工作质量。查新报告的最终用户是查新委托人和科技管理者，而且由于科技信息的滞后性和查新报告的时效性，只有查新用户在消化和使用查新报告的过程中，才能获得对查新报告质量最准确的认识。因此，可以通过建立一种查新用户的反馈机制，搜集查新用户对查新报告的质量反馈，通过对质量反馈结果的综合分析，来获得对查新机构或查新人员的查新报告质量评估。

4.6　开展科技信息增值服务

经过20多年的发展，我国科技查新行业积累了大量的科技信息资源，大批的信息咨询服务专业人员，形成了别具特色的科技信息服务能力。随着科技信息服务市场化的逐步推进，科技查新机构要获得可持续的发展，必须深入挖掘自身在科技信息资源和专业技能等方面的优势，积极开展多种形式的科技信息增值服务，充分发挥科技查新行业的服务能力和潜力，更好地服务于我国的科技创新活动。

第2篇

1.大数据时代下科技查新与科研创新的关系

1.1科技查新是科技创新的重要前提

科技查新是一项集信息获取、信息分析于一体的信息咨询工作，是运用手工检索及计算机检索等手段，对某一领域国内外同类研究的情况进行全面了解，通过对比分析，对待查的科研立项或科研成果或专题、专利发明的新颖性做出基于文献对比性结论的过程。目前，交叉学科和边缘学科的研究已经成为科研创新的重要领域。因此，在科研课题申报中，即便是某一领域专家学者也不一定对所有科研信息做到全面的深入了解，可能会对特殊领域中的某些特殊课题的现状把握不够而做出主观性的判断。科技查新是科研创新获得信息资源的重要途径。一份高质量的查新报告可以提供本研究领域的国内外研究动态和发展趋势，已有的研究成果和尚未研究的空白点。科技查新既可以为科研立项提供客观依据，避免低水平、重复性研究，又可以为科技成果的鉴定、转化等提供科学参考。同时，科技查新还可为科技人员进行科研创新提供可靠而丰富的信息，使科研人员可以节省出大量的时间用于科学研究。如设立在河南中医学院的河南省科技查新站拥有如SCI、Pubmed、SpringLink，中国知网、万方数据、中国生物医学文献数据库等综合及医学数据库上百种，通过开展科技查新服务，已经为学校乃至省内的中医药类的科学研究提供了重要的支撑。科技查新已成为我国科技创新体系中不可取少的重要组成部分，科技查新作为科研创新的重要前提，在科研创新中起着重要的引领和支撑作用。

1.2 科研创新对科技查新提出更高的要求

创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，而科研创新更是尤为重要。随着科学技术的不断发展，科技查新在科研创新体系中所占的比例越来越重。在大数据、互联网高速发展的时代背景下，科学研究的分类呈现精细化发展，数据存储量呈现出爆炸式的增长，从而导致信息资源的获取难度明显加大。如何在浩如烟海的信息资源中寻找有用的信息进行知识积累，并从中寻找空白点和创新点进行科研创新，是摆在科技查新人员面前必须要解决的一个难题。与此同时，科技查新工作也暴露出的问题诸如服务服务意思和理念不强，缺乏竞争和市场化运作机制，查新数据资源不足、信息分析能力不高，服务内容分单一等都严重制约了科研创新的发展。因此，在大数据时代下，科研创新对科技查新提出了更高的要求，促使科技查新工作要顺应时代的发展，与时俱进，不断创新，改变原有的思维模式和运作方式，提高科技査新质量。

2.大数据时代下科技查新的现状

截至2015年初，由国家科技部、卫生部以及教育部批准认定的查新机构，加上各级行政部门认定的查新机构已接近400家。科技查新工作得到了国家科研管理部门的大力支持，受到了科技人员的广泛认可，科技查新用户群在不断地扩大。科技查新为科研课题的立项、科技成果的转化、专家评审等提供了客观依据，为广大科技工作者的科学研究提供了有力的信息保障，有力支撑了科研创新的发展。科技查新工作自身也得到了快速的发展，科技查新数据库资源不断地完善，科技查新工作越来越规范，科技查新的质量也越来越高。经过30年的发展，我国科技查新工作已经形成了一个多行业、多维度的行业格局，步入了良好的健康发展轨道。但与此同时，在新的时代背景下，科研活动呈现出新的特点和发展要求，面对类型多、动态化、价值密度低的海量大数据信息，科技查新工作也面临了一些困难和问题，有待改进与开拓发展。

2.1 查新数据资源建设与共享开发不足

截至目前，我国还没有一个统一、完善的科技查新文献资源数据库系统，国内各科技查新机构由于隶属于不同的管理部门，订购的科技查新数据库也不尽相同，并且查新机构之间的数据不能共享利用，造成资源的重复建设。

在查新数据库资源配置中，期刊及专利数据库较为完善，而其他如会议论文、学位论文、科技成果等较难获取。更为重要的是，面对具有“数据体量巨大、数据类型繁多、价值密度低、处理速度快”特征的大数据信息，单就数据库的查新是远远不够的，不把互联网上海量的信息纳入到科技查新范围，查全率的不足肯定导致结论的片面性。

2.2 科技查新人员的复合素质有待提升

21世纪科学技术研究的一个显著发展趋势就是新技术、新理论不断涌现，不同学科之间的大跨度、多方式的广泛交叉以及边缘学科兴起。科学研究的交叉发展一方面会给人类发展和科技进步带来重大的突破；另一方面也对科技查新人员提出了更高的要求。查新人员若要准确捕捉与把握项目的技术创新点，需要了解各个学科的前沿知识并融会贯通，掌握不同学科的专业术语，制定出科学的检索策略，这就要求科技查新人员除了具备敬业、务实、探索精神外，还要具有广博知识面和专业技术理解能力、文献判读能力、计算机检索能力、写作总结能力、外语翻译能力等。因此，复合型查新人员的引进和素质提升迫在眉睫。

2.3 缺少科技查新质量监控环节

虽然国家相关管理部门制定有《科技查新规范》，对查新合同、查新策略、查新程序、查新报告的撰写等内容做出了规定，但也只限于流程上和格式上的规范，对于科技查新报告内容的质量是无法做出客观评判的。虽然我国的科技查新工作设立了审核员审核机制，但审核员不参与查新过程，也只能对查新报告形式上的东西进行审核。由于缺乏对查新报告内容的质量监督，查新员和审核员仅凭个人道德和职业责任感的内在约束，容易导致失职和不负责任行为，使科技查新流于形式，降低了科技查新的权威性。

2.4 科技查新的服务模式还比较单一

一直以来，大多数科技查新机构都是被动的服务模式，坐等科研人员上门寻求查新检索服务。工作的内容也局限于对申报的科研课题的新颖性和创新性进行判断，出具科技查新报告供科研管理部门参考。由于服务形式和服务内，容单一，如果科技管理部门没有科研课题立项申报、科技成果鉴定或评奖必须出具科技查新报告的硬性规定，则很少有人自愿、主动地来进行科技查新。在大众创业万众创新的时代环境下，科技查新机构单一的查新服务模式显然已经不能满足科研人员的实际需求，科技查新机构除了常规的新颖性查新之外，还需要在浩如烟海的信息资源中进行有效信息的挖掘，主动为用户提供全方位的信息服务，创新开展多种服务模式，推动科研创新的发展。

3.大数据时代下科技查新推动科研创新的对策

3.1 推动查新机构资源整合，建立科研大数据

3.1.1 成立权威管理机构，推进数据库资源共享

虽然近30年来，我国的科技查新行业发展迅速，但由于这些查新机构分别隶属于不同的管理部门，也导致了我国科技查新行业的发展缺乏统一的指导。特别是国家取消对科技查新机构的行政审批之后，科技查新行业实际上处于自由发展的状态，严重影响了科技查新工作的健康发展，更谈不上数据资源的共享利用。因此，应该建立一个全国性的科技查新行业管理部门，对科技查新机构实行统一管理和动态评估，拟定行业发展规划，积极统筹整合各查新机构信息资源。一方面可以大力推进查新数据库的统一采购或者联合采购。实现数据库源资的共享利用，不仅能节约大量的购买经费，而且也能丰富各查新机构的数据资源，扩大检索数据库范围。另一方面可以建立一个分布式的科技查新成果数据库，各个查新机构负责录人本单位的查新成果，通过统一的检索平台可以实现资源共享。可以实现科研课题的快速，提高科技查新效率。

3.1.2 统筹规划大数据基础设施建设，打造科研大数据

全球范围内，运用大数据推动经济发展、完善社会治理、提升政府服务和监管能力正成为趋势，有关发达国家已经开始实施大数据战略性，大力推动大数据发展和应用。我国也与2015年8月了促进大数据发展行动纲要。就科研创新领域而言，国家有关科技管理部门要抓紧时间落实纲要精神，制定出切实可行的具体办法。统筹规划科研大数据基础设施建设，充分利用现有科研数据资源和设施平台、整合分散的数据中心资源，建立低成本、高效率的建立国家科研大数据统一开放平台。利用大数据技术，深度分析和挖掘海量的互联网信息资源，加强网络信息资源的采集和长期保存工作，提高数据资源的利用和开发能力，构建互联网信息保存和信息服务体系，打造科技查新大数据，为科技查新工作的质量提供基础保障。

3.2 加强科技查新人才队伍的建设

3.2.1 查新机构要提升服务质量，必须重视人才队伍建设

科技查新机构要合理配置查新人员结构，除了引进高层次的图书情报人员之外，还要根据服务学科的不同，引进相应专业的高学历人才，大力培养复合型创新服务人才。毕竟术业有专攻，专业技术人员会更熟悉国内外该领域科学技术发展的状况，在科研查新过程中能更好地与科研人员进行沟通。

3.2.2  开展专业素养+信息分析技能的培训，提升查新人员素养

科研查新人员不仅要具备计算机知识、数据库知识、信息检索技能和必要的外语能力，还包括掌握必要专业领域知识和分析判断能力，了解学科的发展趋势和前沿研究。目前，国内查新员的培训内容往往只注重检索技能的培训是远远不够的，科技查新机构应该根据科技查新人员的知识结构，采取开展专业素养+信息分析技能的培养方式并形成长效机制，努力培养具备多种能力的复合型人才。

3.2.3  推行按专业分工的查新工作模式

目前科研领域的学科分类越来越细，科技查新机构要逐步建立按专业分工的查新模式，即在查新任务的分配上，尽量做到将同一专业或相近专业的课题分配给具有相关专业知识背景的查新人员完成。具备专业知识的查新人员熟悉本领域的科研动态和发展趋势，能够准确捕捉与把握课题创新点，也能更好地和委托人进行沟通联系，制定出科学的检索策略，工作起来也会游刃有余。与此同时，通过长期接触某一专业的查新项目，反过来又可以促进查新人员专业知识的增长，提高查新工作的效率和查新报告的质量。

3.2.4  注重科技查新考核管理，建立激励机制

查新人员和业务素养和工作态度也是决定科技查新质量的一个关键因素。科技查新机构要加强对科技查新人员考核管理，制定合理的工作任务和考核办法，本着公平公正、适时适度的原则，建立精神嘉奖与物质奖励相结合的人才激励制度。从而激发科技查新人员的工作热情，避免职业倦怠感，发挥其主观能动性，提高科技查新质量。

3.3 规范科技查新管理，健全质量控制体系

3.3.1 建立、完善专家咨询制度

查新机构应当根据查新专业的不同建立学科专家库，聘请不同领域的知名专家学者定期到查新机构作咨询指导和查新监督。学科专家专业性强，对其所研究领域具有一定的权威性，将科技查新中遇到的专业上的疑难问题及时向各学科的专家请教，弄清、弄懂课题性质，少走弯路，防止检索出现偏差。因此，建立完善的专家咨询制度也是提高科技查新质量的一个必要措施。

3.3.2  建立定期抽检制度

科技查新的整个工作流程都依赖于查新人员的智力劳动。虽然国内查新报告实行的是审核员签字的审核机制，但由于审核员不参与查新过程，并且也不可能对每个科研领域都很熟悉，缺乏对查新内容的实质性的监督审核。因此，查新机构要定期对查新报告进行抽检，邀请相关领域的专家学者对抽检到的查新报告进行监督检查，从而促使查新人员树立职业责任感，认真做查新，细心写报告，杜绝失职和不负责任行为。

3.3.3 加强科技查新的过程控制

我们知道，在产品质量管理的过程中，可以分为事前的产品质量控制阶段，事中的产品质量过程控制，事后的质量把关与处理阶段。而对于科技査新也按照质量控制三阶段理论进行管理，首先是加强事前控制——与科研人员的建立良好的沟通。良好的沟通有助于科技查新人员能迅速且了解课题内容，把握科研课题的查新点和创新点，确定检索策略和检索范围，为査新工作的顺利开展奠定基础。其次是加强事中控制——查新报告撰写工作。严格按照科技查新的步骤和顺序开展工作，并对每个环节制定相应的量化标准，科学、认真撰写査新报告书。最后是加强事后控制一一査新结果的监督与反馈。定期对科技查新报告的质量进行动态评估，建立査新用户的反馈机制，对查新用户的反馈信息进行综合分析，査找原因并加以改进，从而帮助查新人员改进工作方法，提高科技查新质量。

3.4 将查新工作贯穿科研活动全过程，不断寻求创新服务模式

科技査新机构要改变以往单一的科技查新的服务模式，变被动的检索査新服务为主动的信息服务。查新人员要多与委托人的沟通交流，利用自身的资源优势和检索技能，积极参与科研课题的前期调研、开题立项、成果验收、成果转化等科研活动全过程。通过科技査新把诸多分散的信息资源最大限度的归纳、整理，通过分析研究得出科学结论，帮助科研工作者科学立项。针对特定的用户开展定题服务，定期主动推送与科研项目研究有关的最新信息、收集到的相关文献、国内外最新的研究动态，可使后续科研过程保持科学高效，也为科技管理部门对科研成果鉴定等提供客观、科学的依据。

4.结束语

第3篇

Abstract： Reviewing China's development process of the science and technology novelty， this paper briefly discusses the major role of novelty work in the development of science and technology， analyzes several factors for the dilemma， and proposes countermeasures to make China's science and technology novelty towards a healthy road of sustainable development.

关键词： 科技查新；困境；支撑体系；规范管理；持续发展

Key words： science and technology novelty；dilemma；support system；standardized management；sustainable development

中图分类号：G252 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）09-0306-02

0 引言

科技查新咨询（简称查新）是由具备一定信息资源基础与相应查新咨询资质人员的科技信息咨询机构，通过手工检索和计算机检索等途径，运用综合分析和对比的方法，为评价科研成果、科研立项、科技评估等的新颖性提供文献查证结果的一种信息咨询服务工作[1]。

科技查新工作是一项严谨的科技工作，在科技发展过程中起着重大作用，肩负着为科研管理部门出示公正、公平、客观、准确的情报依据的重任，建立多元化科技查新支撑体系，加强科技查新工作的规范化、科学化管理，提高查新质量，是保证科技查新工作有序、健康发展的根本保证。

1 我国科技查新的发展历程

科技查新是20世纪80年代中期，在科技文献检索和科技咨询的基础上发展起来的一项新型科技信息服务业。科技部（原国家科委）于2001年1月正式实施《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》，标志着我国科技查新工作逐步步入法制化、规范话轨道，对于指导和规范科技查新工作发挥了重要作用。随着科技创新活动的发展，我国的科技查新机构规模不断壮大，原国家科委三批授权了“一级科技查新查询单位”38家，教育部于2003年、2005年、2006年分批批准授权了“教育部科技查新工作站”57家，到目前为止，全国范围内具有查新资质认证的单位就达300余家[2、3]。

回顾科技查新工作走过的20多个年头，查新工作取得了一定成绩，弥补专家对文献信息掌握的某些不足，避免科研项目的重复立项、低水平研究和重复索要经费等，提高科研立项、成果鉴定、奖励和基金申报等的严肃性、公正性、准确性和权威性[3]。

陕西省科技信息研究所（以下简称，科信所）是国家“一级科技查新查询单位”，也是陕西省唯一家综合性科技查新机构。笔者以科信所的科技查新工作为例，对科技查新工作已陷入困境感到担忧，并对其相关因素进行分析，提出了科技查新工作困境对策方法。

2 科技查新工作目前所面临的困境

2.1 查新需求同滞后的科技查新支撑体系之间的矛盾日益严重 2003年2月始，政府撤消对查新机构的审批权，不再参与查新的具体行政管理事务，科技查新工作此后将完全走向市场化，由市场来决定。科技查新工作缺乏统一有效的管理，导致实践中科技查新机构缺少系统的管理体系，质量监管、质量考评环节缺失。因此，在规范管理、文献资源、查新质量控制、查新人员素质、服务模式等科技查新支撑体系出现滞后状态，不能满足查新多元化的需求，从而影响查新工作的质量，制约查新工作向着规范化、健康的方向发展，使科技查新工作渐陷入困境。

2.2 科技查新工作受文献资源的制约 Dialog系统已被认为是国外文献检索的首选检索工具，也是文献检索的最佳选择。我国多数查新机构因为dialog系统文献资源丰富，检索式设计灵活多样，更新速度迅速等因素，将其定为查新工作必查数据库。目前日本《科学技术文献速报》、《化学文摘》、《美国政府报告索引》等数据资源已从Dialog数据库中退出，制约了某些领域的查新工作。对这些领域进行项目查新，为了不影响外文文献的查全率和查准率，不影响查新质量，就需要购买替代资源，增加文献资源费用，否则就对某领域查新项目不受理，或委托其他机构进行工作，影响了查新项目的连续性。

2.3 查新业务竞争形成多元化 科技查新工作现已完全走向市场化，教育部已陆续6批批准83家高校具备教育部科技查新工作站查新资质，其中陕西省有6家高校具有教育部科技查新资质。近几年，陕西省各地市成诸多行业查新咨询中心，使科技查新工作遍地开花。在很大程度上，促使科技部批准的一级国家查新资质的综合性查新机构与高校、其他专业性查新机构展开竞争。在查新用户源、查新业务、文献资源、收费标准和查新时间等方面已形成了多元化竞争。随着国家对科技投入会不断增加，还会有更多的信息咨询机构参与到科技查新工作的市场竞争中。从图1可以看出，该所近两年的查新数量增长缓慢，其他机构与该所查新业务竞争查新用户源，该所的查新工作任重道远。

2.4 查新部门主要以科技查新为主要任务，工作形式单一，开展其它业务不多 从图1看出，我所每年的查新数量很多，查新人员少，查新量每年渐增。查新机构的主营任务是查新工作，开展其它业务不多，工作形式单一。随着“十二五”规划的实施，国家和省将对陕西地方科技增大经费投入，查新业务量会更多，如果不改变现有工作模式，不拓宽其他业务，会制约查新机构未来的发展途径。

3 解决科技查新工作困境的对策方法

3.1 建立多元化科技查新支撑体系，加强查新规范化管理 目前，国内研究科技查新支撑体系的文献较少，仅见彭一中[4]、邹艺[5]、张群[6]等少数人在查新质量、文献信息资源、及服务管理方面进行科技查新支撑体系建立研究，没有形成一个完整的规范体系，通过研究它们的主要组成要素和主体结构，对于多元化科技查新保障体系的建设具有重大的参考价值。从政府支撑、文献支撑、人才支撑、服务模式支撑、查新质量评价、质量控制支撑等层面，提出建设科技查新保障体系的基本框架。满足查新多元化的需求，加强规范化管理，保证查新工作向着规范化、健康的方向发展，使科技查新工作渐摆脱困境。

3.2 成立科技查新行业联盟 为了加强浙江省科技查新行业的自律和管理，不断提高查新队伍的素质，促进科技查新行业的健康发展，2005年，浙江省科技术信息研究院、浙江大学、浙江省农科院、浙江省医科院等4家单位联合发起，经浙江省科技厅、浙江省民政厅批准成立了中国首家省级科技查新咨询行业协会，实现了自我规范，提高了竞争机制和管理模式。陕西省应借鉴该管理模式，以陕西省科学技术信息研究所为牵头单位，成立陕西省科技查新咨询行业联盟，加强陕西省科技查新咨询的行业管理，加强查新流程的质量控制，建立技术培训体系，提高查新机构整体水平和从业人员素质。在国家层面上，应向有关部门倡议查新工作存在的重要性，统一规范查新管理机制，不应分散管理。

3.3 拓展查新服务的新领域，开展多元化服务模式

3.3.1 开展嵌入式服务模式 在国外，嵌入式服务已经深入到各个行业当中，包括高校图书馆、科研机构、政府部门和一系列的营利和非营利的机构当中[7]，我国图书馆目前开展的嵌入式服务主要有4种基本服务形式[8]，包括基于手机的图书馆嵌入式服务模式、RSS服务模式、区网站服务模式和“e划通”服务模式。拓宽其他服务领域，是科技查新未来发展的趋势，本文所说的“嵌入式信息服务”不同于图书馆的嵌入式服务模式。主要借助科技查新这个基础平台，开展一种面向企业和科研院所的“嵌入式文献信息服务”，提供渗透延伸服务。与企业和科研院所进行科研合作，共同承担课题研究，提供项目前期调研、开题立项、项目进展中到成果验收的全过程的文献检索服务。在项目中承担信息过滤、内容分析等作用，针对项目出现的问题，从海量文献中筛选符合课题要求的文献，为课题研究做好信息支撑。可实时跟踪企业外部环境、行业创新技术、市场需求的动态变化，以文献信息为载体，研究技术发展的趋势与动态，进行技术预测，帮助企业调整研发方向和市场营销策略。

3.3.2 开展查新预检和查新后续跟踪相结合的服务模式 查新项目经常过于集中，在科技查新的流程上没有查新预检环节，通常是查新委托人提出查新委托，查新机构分配人员只是形式审核查新技术要点和查新点，审核通过后完成查新受理，分配给查新人员。查新工作结束后，查新机构通常不再关注该查新项目。例如，立项查新完成后，查新机构通常结束信息服务，不再进行后续工作。鉴定查新完成后，查新机构更是万事大吉，没有去关注查新项目的后续产生的效益和成果转化情况。

基于上述原因，作者认为科技查新预检是查新工作的重要环节，经过预检过程，查新员依据预检情况，帮助用户分析查新点新颖性所在，提炼出合理的技术创新点，只有充分的预检环节才能保证查新质量和查新报告的科学性准确性[9]。提议还应进行后续跟踪信息服务，通过查新人员提供的相关信息，使科研人员及时了解该项目的发展程度及新颖性，及时调整研究方向和思路。

查新预检和查新后续跟踪服务是一种综合环节，只有二者紧密相结合的服务模式，才能满足查新项目的完整性，利于查新质量的提高，不会使查新渐陷入绝境中。

3.3.3 借助查新事实型数据平台开展查新增值服务 为避免无序混乱的查新行为对查新工作的冲击，需构建查新工作成果共享平台，建立查新事实型数据库，避免跨区域重复查新，提高工作效率，且借助这个数据平台开展查新增值服务。事实型数据库是一种存放某种具体事实、知识数据的信息集合，是把已知的事实数据搜集起来建成的数据库。利用事实数据库可以查找已知事实，或判断未知事实。目前科技查新缺乏客观的事实型数据资源的支撑，建立以事实型数据资源为基础的企业、科研院所的科技查新研究工作平台，通过各种分析工具，加上专家智慧，构成了查新增值服务的基础模型（如图2所示），实现查新增值服务，从而可以客观地观察和衡量科研和创新活动，才能够对科研和创新活动的内在机制有更深刻的理解。

4 结语

总之，目前查新工作已经逐步走向稳定成熟期、业务量高速增长期、查新质量快速提升期，随着科技查新的不断发展，还会遇到各种各样的新问题。作为查新机构，建立多元化科技查新支撑体系，加强查新规范化管理，成立科技查新行业联盟，积极拓展查新服务的新领域，开展多元化服务模式，才能摆脱科技查新工作的困境，使我国科技查新业务走向一条持续发展的健康道路。

参考文献：

[1]谢新洲，滕跃.科技查新手册[M].北京：科学技术文献出版社，2004.

[2]肖沪卫.科技查新：研究与实践[M].上海：上海科学技术文献出版社，2008：3-7.

[3]周立秋，杨阳，钱虹.陕西省科技查新的现状、对策和发展趋势分析[J].情报探索，2009，11（145）：84-86.

第4篇

一、建立农业科技风险投资的风险补偿机制的需求

农业科技成果转化和产业化过程本身的复杂性造成的转化率不高。一方面我国农业科技含量低。我国农业科技发展水平落后发达国家10～15年，科技进步在农业中的贡献率低于20～40个百分点，低于发达国家平均水平；另一方面我国每年有大量的科技成果问世，但真正转化为产品投入市场并取得良好经济效益的成果还比较少，科技成果转化率大约为40%，真正实现产业化的不足20%，与发达国家的80%转化率差距甚远。农业不同于其他行业，高科技的转化需要高资金投入，农业弱质性的特征，使得风险资本不会轻易介入风险大、安全性差、缺乏资产抵押、尚未建立信用体系等情况的农业产业。综上所述，我们可以以DNA分子双螺旋结构形象的描述风险补偿机制的作用：科技和金融如同DNA分子双螺旋结构中的两条“主链”，农业科技创新和金融资本是两条“主链”上的“碱基对”，“碱基对”之间通过“氢键”链接，保持横向的稳定性。建立风险补偿机制，就如同加强“碱基对”之间的“氢键”链接，对遗传信息的表达起着至关重要的作用。

二、建立多层次农业科技风险投资的风险补偿机制的建议

（一）多层次农业科技风险投资的风险补偿机制的设计目标。农业科技的公益性决定了农业科技创新需要政府提供更多专门的、高效的公共服务以及资金投入，仅仅靠政府的力量无法承担风险补偿所需的全部资金，引入市场主体成为了必然选择，创新金融服务方式，提供更新的金融工具，服务农业科技，增进农业科技创新对金融资本的吸引力，以政府为主导，引入市场机制组建多层次的风险补偿机制成为了可行的选择。政府主导下的多层次农业科技风险投资风险补偿机制的具体目标有：（1）减轻风险补偿给政府造成的财政负担；（2）减轻农业科技风险对农业科技研发和推广的负面影响；（3）保证科研机构和农业科技企业获得科技保险。（二）多层次农业科技风险投资的风险补偿机制的设计思路1、农业科技风险投资风险补偿机制中各主体的角色分析和定位（1）政府的定位。首先，机制创立之初，政府需要通过有明确的政策导向。应当支持农业科技风险投资的发展，出善的支持政策体系，对机制的设立和运行有明确的设计；其次，机制设立伊始，政府应当考虑提供资金的方式和程度。政府提供的资金应当视具体国情乃至市场的成熟程度而定，不应过度承担风险或者风险承担不足；再次，机制在运行过程中，政府主要承担两个方面的责任：一是政府应当率先进入农业科技创新行业，这是由农业高新科技具有的公益性与高风险性共同决定的，做好农业科技风险投资的带头作用；二是制定税收、立法、投资等优惠政策，使风险补偿基金得以积累和有效利用。（2）市场的定位。市场是资源配置最有效率的主体，只有将培育完善的农业科技风险投资机制再交还给市场，才是政府介入的最终目标。一方面保险公司在风险补偿基金的管理和运营中发挥了重要作用，保证了低成本、高效率，充分利用现有的保险公司机构和管理可以使建立风险补偿机制更加容易和节约成本，这是风险补偿机制的良好起点；另一方面再保险公司和资本市场在风险补偿机制中发挥重要的风险转移功能，最终农业科技风险投资的完善与否可以是否被市场所认可来评价。（3）社会资本的定位。应当鼓励社会资本参与到风险补偿基金的运作中，可以主要通过税收优惠等手段鼓励社会资本加入到完善的风险补偿机制中，社会资本在该机制中处于对政府和市场作用的额外补充。2、农业科技风险投资风险补偿机制的层次构成。具体到我国的实际国情，一个多层次风险补偿机制需要政府、市场、中介机构以及其他社会机构的共同合作，具体的设计思路是：首先，政府制定好完善的农业科技风险投资方面的政策规范，明确鼓励农业科技创新，出面建立引导基金，率先进入一部分高风险的农业科技项目；引导市场开发农业科技保险，确定保险系统是否盈利；设立风险补偿基金，该基金的作用是全额接收保险公司收取的扣除手续费的农业科技保险，其中一部分为风险承担，接着按市场占有比例分保给保险公司和再保险公司，与此同时，以风险补偿基金为发起人设立SPV发行债券，对保险和再保险之外的超额风险进行分担；此外，对发生的损失由补偿基金吸收一部分，另外通过税收优惠等手段吸收社会捐助进行补偿。3、农业科技风险投资风险补偿机制的资金筹集和运作。由于农业科技的公益性和农业的弱质性导致的农业科技创新的高风险性，引导基金的设立需要政府积极的投入，提振投资者的信心，安抚科研机构和处于科技创新中的农业科技企业。甚至在农业科技风险投资未形成的初期，政府可以从现有的急需资金的农业科技项目中选择一些优秀的项目率先扶持，如果必要，可以提供更多的政策及服务支持，将项目做大做强，以期达成模范示例。根据我国目前的国情，我国的农业科技风险投资的风险补偿基金可以由政府部门和商业保险公司合作建立，两者在基金中应该以不同的方式参与，做出各自的贡献并承担相应的责任：既可以利用政府的政权优势，又可以利用商业保险公司现有的销售渠道和工作效率。操作机构本质上都不是普通的公司，而是公共机构或政府机构，这些机构在法律上都具有合法化的公共性质，但在管理结构上却与商业性质的公司一致。风险补偿基金建立起来以后，它的运作过程涉及到农业科技保险的销售、理赔、宣传推广以及发行债券来进一步转移分散风险等工作。这些工作需要依靠参与基金的商业保险、再保险公司现有的广泛的销售渠道和高效精简的专业团队，而这本身离不开保险、再保险市场的不断发展与成熟。通过政府的积极扶持和引导，保险公司及其他机构的积极参与，吸收和高效利用募集的资金建立完善农业科技风险投资的风险补偿机制，再结合社会资本的补充，促使高效的金融资本参与培育起一批农业高新科技企业、壮大一批农业科研机构，强力推动农业科技创新，提高科技在农业产业的贡献率，才能有助于实现农业现代化的目标。

作者：李嘉斌 王建忠 谭宏涛 单位：河北农业大学商学院

第5篇

关键词：农业科技创新；科技风险；风险补偿机制

中图分类号：F83 文献标识码：A

收录日期：2014年3月17日

农业科技创新风险投资是在一定制度背景下，由专门的投资机构向具有潜力的农业科技型企业提供股权资本，并为其提供经营管理和咨询服务，以期获取资本增值的行为。风险资本注定是追逐利益的，同时农业的弱质性又使得农业科技风险投资具有更高的风险性和更低安全性，如何将农业科技创新与金融资本紧密结合在一起，这就产生了对风险补偿的需求。

一、建立农业科技风险投资的风险补偿机制的需求

（一）农业科技创新比其他行业具有更高的科技风险。首先，高新技术的研发存在科技风险。科技企业或研发机构在研发、生产、销售或者其他经营管理活动中，由于研发人员变动、经费不足、管理失误，或者技术变迁、市场变化等原因，会面临财产损失、人身伤害、研发中断、民事赔偿等各种各样的风险，这种风险就是科技风险。科技风险又分为两种基本类型，一种是一般的风险，包括一般的财产和人员风险；另一种是特殊的风险，包括关键设备的风险，关键研发人员的人身安全、流失等风险，研发中止风险，研发失败风险，高新技术产品责任风险，高新技术产品出口风险等；其次，农业高新技术又因为农业的弱质性特征而具有更高的风险。这不仅表现为农业生产的周期性，同时易受自然环境影响，更被我国农业金融的不发达、农业生产规模小所限制。

（二）农业科技成果转化和产业化过程本身的复杂性造成的转化率不高。一方面我国农业科技含量低。我国农业科技发展水平落后发达国家10～15年，科技进步在农业中的贡献率低于20～40个百分点，低于发达国家平均水平；另一方面我国每年有大量的科技成果问世，但真正转化为产品投入市场并取得良好经济效益的成果还比较少，科技成果转化率大约为40%，真正实现产业化的不足20%，与发达国家的80%转化率差距甚远。

农业不同于其他行业，高科技的转化需要高资金投入，农业弱质性的特征，使得风险资本不会轻易介入风险大、安全性差、缺乏资产抵押、尚未建立信用体系等情况的农业产业。

综上所述，我们可以以DNA分子双螺旋结构形象的描述风险补偿机制的作用：科技和金融如同DNA分子双螺旋结构中的两条“主链”，农业科技创新和金融资本是两条“主链”上的“碱基对”，“碱基对”之间通过“氢键”链接，保持横向的稳定性。建立风险补偿机制，就如同加强“碱基对”之间的“氢键”链接，对遗传信息的表达起着至关重要的作用。

二、建立多层次农业科技风险投资的风险补偿机制的建议

（一）多层次农业科技风险投资的风险补偿机制的设计目标。农业科技的公益性决定了农业科技创新需要政府提供更多专门的、高效的公共服务以及资金投入，仅仅靠政府的力量无法承担风险补偿所需的全部资金，引入市场主体成为了必然选择，创新金融服务方式，提供更新的金融工具，服务农业科技，增进农业科技创新对金融资本的吸引力，以政府为主导，引入市场机制组建多层次的风险补偿机制成为了可行的选择。

政府主导下的多层次农业科技风险投资风险补偿机制的具体目标有：（1）减轻风险补偿给政府造成的财政负担；（2）减轻农业科技风险对农业科技研发和推广的负面影响；（3）保证科研机构和农业科技企业获得科技保险。

（二）多层次农业科技风险投资的风险补偿机制的设计思路

1、农业科技风险投资风险补偿机制中各主体的角色分析和定位

（1）政府的定位。首先，机制创立之初，政府需要通过有明确的政策导向。应当支持农业科技风险投资的发展，出善的支持政策体系，对机制的设立和运行有明确的设计；其次，机制设立伊始，政府应当考虑提供资金的方式和程度。政府提供的资金应当视具体国情乃至市场的成熟程度而定，不应过度承担风险或者风险承担不足；再次，机制在运行过程中，政府主要承担两个方面的责任：一是政府应当率先进入农业科技创新行业，这是由农业高新科技具有的公益性与高风险性共同决定的，做好农业科技风险投资的带头作用；二是制定税收、立法、投资等优惠政策，使风险补偿基金得以积累和有效利用。

（2）市场的定位。市场是资源配置最有效率的主体，只有将培育完善的农业科技风险投资机制再交还给市场，才是政府介入的最终目标。一方面保险公司在风险补偿基金的管理和运营中发挥了重要作用，保证了低成本、高效率，充分利用现有的保险公司机构和管理可以使建立风险补偿机制更加容易和节约成本，这是风险补偿机制的良好起点；另一方面再保险公司和资本市场在风险补偿机制中发挥重要的风险转移功能，最终农业科技风险投资的完善与否可以是否被市场所认可来评价。

（3）社会资本的定位。应当鼓励社会资本参与到风险补偿基金的运作中，可以主要通过税收优惠等手段鼓励社会资本加入到完善的风险补偿机制中，社会资本在该机制中处于对政府和市场作用的额外补充。

2、农业科技风险投资风险补偿机制的层次构成。具体到我国的实际国情，一个多层次风险补偿机制需要政府、市场、中介机构以及其他社会机构的共同合作，具体的设计思路是：首先，政府制定好完善的农业科技风险投资方面的政策规范，明确鼓励农业科技创新，出面建立引导基金，率先进入一部分高风险的农业科技项目；引导市场开发农业科技保险，确定保险系统是否盈利；设立风险补偿基金，该基金的作用是全额接收保险公司收取的扣除手续费的农业科技保险，其中一部分为风险承担，接着按市场占有比例分保给保险公司和再保险公司，与此同时，以风险补偿基金为发起人设立SPV发行债券，对保险和再保险之外的超额风险进行分担；此外，对发生的损失由补偿基金吸收一部分，另外通过税收优惠等手段吸收社会捐助进行补偿。（图1）

3、农业科技风险投资风险补偿机制的资金筹集和运作。由于农业科技的公益性和农业的弱质性导致的农业科技创新的高风险性，引导基金的设立需要政府积极的投入，提振投资者的信心，安抚科研机构和处于科技创新中的农业科技企业。甚至在农业科技风险投资未形成的初期，政府可以从现有的急需资金的农业科技项目中选择一些优秀的项目率先扶持，如果必要，可以提供更多的政策及服务支持，将项目做大做强，以期达成模范示例。

根据我国目前的国情，我国的农业科技风险投资的风险补偿基金可以由政府部门和商业保险公司合作建立，两者在基金中应该以不同的方式参与，做出各自的贡献并承担相应的责任：既可以利用政府的政权优势，又可以利用商业保险公司现有的销售渠道和工作效率。操作机构本质上都不是普通的公司，而是公共机构或政府机构，这些机构在法律上都具有合法化的公共性质，但在管理结构上却与商业性质的公司一致。

风险补偿基金建立起来以后，它的运作过程涉及到农业科技保险的销售、理赔、宣传推广以及发行债券来进一步转移分散风险等工作。这些工作需要依靠参与基金的商业保险、再保险公司现有的广泛的销售渠道和高效精简的专业团队，而这本身离不开保险、再保险市场的不断发展与成熟。

通过政府的积极扶持和引导，保险公司及其他机构的积极参与，吸收和高效利用募集的资金建立完善农业科技风险投资的风险补偿机制，再结合社会资本的补充，促使高效的金融资本参与培育起一批农业高新科技企业、壮大一批农业科研机构，强力推动农业科技创新，提高科技在农业产业的贡献率，才能有助于实现农业现代化的目标。

主要参考文献：

[1]贾敬敦，王建忠，孙晓明等.农业科技风险投资理论与实践[M].北京.中国劳动社会保障出版社，2013.

第6篇

从中国经济结构转型的角度出发，当前存在着对实体经济和虚拟经济的误解。实体经济尤其是制造业存在着产能过剩、能耗大、污染严重、工资低、就业吸纳能力有限等问题。而虚拟经济尤其是以金融业为代表的现代服务业也发挥着不可或缺的基础作用，可以创造更多的就业岗位、更高的工资、更低的能耗和污染。中国若要跨越中等收入陷阱，应正确认识到以现代服务业为代表的第三产业是主要潜力空间，不宜以虚实标签对制造业和服务业进行简单的价值判断。

从中美差距看产业结构潜力

以人民币计算，2015年中国GDP为67.67万亿元，美国为111.78万亿元，美国高出中国约65%，而人均水平更是中国的7倍。

从三大产业增长的比较上看（图1），2015年中国第一产业（农业）增加值已经达到美国的4.99倍，略高于中美人口之比的4.27。由于人均农业需求几乎是恒定的，可以说第一产业在总量上已经接近增长的平衡点。

在以制造业为代表的第二产业（图2），2011年中国第二产业增加值超过了美国。2014-2015年中国增速开始明显放缓，部分行业产能过剩意味着原来高速工业化进程已接近完成，粗放增长带来的高能耗、高污染更有待解决。中国在第二产业的追赶，未来将主要在质而非量的方面。

第三产业则是中美差距所在（图3），美国第三产业产值是中国的2.6倍，而美国的第三产业占美国GDP的比重达到了80%，是美国经济的重要支柱（图4）。未来中国的追赶，第三产业在总量上有着巨大的潜力和空间。

中国产业结构虚实的比较

1. 制造业与F代服务业的能耗效率比较。根据世界银行数据（图5），美国单位能耗的产出效率比中国高42%，而德国和日本是中国的两倍，这个差距固然有技术方面的原因，但主要是产业结构比例差异造成的。

根据中国统计局数据（图6），中国第二产业单位能耗是第三产业的2.5倍。如果扣除交通运输行业，第三产业的单位能耗指数则仅为第二产业的1/6，如果第三产业的比重能增加到70%以上，整体GDP能耗效率将至少提高75%，届时中国的能耗效率将超过美国，如果再考虑科技进步因素，效率会提高更多。

2. 就业比较。根据世界银行数据，美国第三产业创造了超过81%的就业岗位，第二产业仅为17%左右。中国自1994年起，第三产业的就业机会就多于第二产业；从2013年起，第二产业就业岗位开始下降，第三产业就业岗位同时更快增加（图7）。在新常态下，第三产业将成为吸纳第一产业和第二产业就业的主要方向，将形成中国重要的中产阶级群体。

3. 收入比较。在工资收入和增长速度方面，第三产业也表现突出（图8）。由低工资形成的人口红利并非真正的红利，工资高、消费能力提升带来的生活水平的改善才是真正的红利。第三产业具有能耗低、工资高的特点，无疑是中国跨越中等收入陷阱、实现居民生活水平现代化的主要产业。

由此，我们发现制造业并非完全实，服务业也并非虚，可以预见，中国未来的现代服务业将在总量上成为国民经济的主体部分，而制造业需要在质上进行改善。从行业周期和发展趋势上分析，制造业分为新兴行业、新生行业、周期行业和夕阳行业。新兴行业是指由于新科技产生的新行业，比如人工智能带来的传感器元器件等；新生行业是指由于技术换代形成的行业升级，如新能源等；周期行业指伴随人口变化和经济周期波动的领域，如房地产、钢铁等等；夕阳行业指逐渐被新技术淘汰的领域，如BP机、个人电脑等。如果不能适应新科技、新消费，实体制造也是过剩的产能、过剩的泡沫和污染的垃圾；如果能够给人们带来消费的创新，服务业也能成为刚需，金融行业也成为科技创新和消费升级的资本之翼。

中国产业结构虚实均衡的制度供给与保障

综上分析，判断行业是虚或实、是否存在泡沫、是否过剩，应该站在消费者的角度。如果能够满足消费的市场需求，在上游满足这些最终消费需求的原材料资源、金融资本和人力资源等生产需求，就是实在的，如果超出市场的需要，无论是制造业还是金融行业，都是过剩的泡沫。有两种情况市场不一定能够很好地判断是否存在泡沫，一是价格波动对应的生产反馈周期滞后，可能就会造成更加剧烈的波动，使得市场难以自行出清或恢复均衡；二是污染和生态破坏造成的外部性，形成了社会成本，无法自动成为行为企业的内部成本，使得其破坏行为难以得到社会成本的有效约束。这时，就需要政府制定相应的法律、政策等制度，控制波动的幅度，内生外部性成本，弥补市场失灵的缺陷。

因此，应面向最终消费、中间生产和资源供给三个层面形成市场均衡机制，具体供给两类机制需要的制度：

一是金融均衡调节机制。对于金融波动和风险防范要建立投融资均衡和逆周期波动的机制，解除对金融创新的约束和限制，回归金融作为投资与融资平衡的本质。如果金融过度偏重于投资，而忽视了融资的功能，投资回报与融资成本、融资企业的价值创造相脱节，就会产生泡沫，导致金融失衡。

二是外部性内生化机制。对污染与生态破坏建立根据程度和数量动态计算的资源税、排放税等税收机制，改变企业的投入产出比，使得企业愿意加大减轻污染与排放的投入，避免放任污染排放或者停产停业等极端措施，将金山银山和绿水青山结合起来，使得人们能够充分享受现代科技文明带来的生活水平的提高，使得经济活动与生态环境达到和谐的均衡。

第7篇

[关键词] 指标体系 综合评价 差异化

区域工业可持续发展水平的评价是一个宏观评价，同时可持续发展评价又是一个复杂的大系统，且这一系统是由若干多元参量组成的，因而它的评价也是一个多目标的综合评价。本文在深入分析和筛选后，选取包括经济发展能力指标、科技进步能力指标、人力资源效益能力指标、资源利用能力指标、环境容量能力指标等五大体系。这些指标在时间上反映了工业经济的发展速度和趋向，在空间上反映了工业经济的整体布局和产业结构，在数量上反映了工业经济的规模，在层次上反映了工业经济的功能和水平。

指标体系具体分解为目标层：是评价指标体系的最高层，表征了我国区域工业可持续发展水平的总体评价。判断层：包括经济发展能力、科技进步能力、人力资源效益能力、资源利用能力、环境容量能力等五个方面。因素层：因素层共包括总体经济规模、经济效益、产品竞争力、产品科技含量、科技创新能力、企业管理水平、员工素质、资源消耗状况、资源生产状况、自然环境质量、基础设施条件、社会环境状况等12个因素，分属于不同的判断层，是对判断层的进一步细分。指标层：指标层既是指标体系的最下层，也是最重要的一层，它涵括了反映区域工业可持续发展水平评价的全部内容，是目标层的最终载体。

由于影响我国区域工业可持续发展水平的各因素之间是相互关联的，即指标之间的信息既不完全独立，也不完全重复，不宜对其进行直接评价。因此，采用了因子分析法。根据选取的原始评价指标之间的相关性对其进行降维处理,从而得到能充分反映原始评价指标信息的少数几个彼此独立的综合变量，即因子(Zj)。再以因子和其贡献率(Vj)构建综合评价向量(p为主因子个数),进而达到对我国区域工业可持续发展进行综合评价的目的。

根据因子得分可以将我国各省份的工业可持续发展水平划分为四个等级，即高、较高、较低、低。其中程度高的省区是上海、北京、天津、广东、浙江；程度较高的省份是辽宁、福建、江苏、、海南、吉林、湖北、山东、新疆、重庆；程度较低的省区有湖南、黑龙江、陕西、内蒙古、江西、广西、河北、河南、山西、四川；程度低的省区有宁夏、安徽、云南、青海、甘肃、贵州。

通过我国各省份工业可持续发展程度的比较，明显高于全国平均水平的仅有北京、天津、上海、广东等几个省份，这说明我国工业发展水平高的省份与工业发展水平低的省份之间的差距是非常大的，显然，这种“两极分化”的现状不利于我国区域工业的可持续发展和和谐社会的构建。

从我国东中西三大地带来看，东部地区整体工业可持续发展水平明显高于中西部地区和全国平均水平，在工业竞争中处于优势地位，其中经济影响指标、工业流通及环保指标、科技创新指标和发展潜力与管理运营指标等四项指标都显著强于中西部地区，只有资源配置指标低于其他两个地区，这主要是由于我国资源在地域分布上极不均衡，以及东部地区对资源的需求远远大于其供给所造成的。而中西部地区除资源配置指标外，其他各项指标和综合评价得分都低于全国平均水平，在工业竞争中处于劣势地位，其中中部地区略强于西部地区。由此，可以看出我国区域工业可持续发展水平在东中西三大地带上呈现出明显的梯度分布，即“东强、中中、西弱”。

第8篇

一、以知识创新为动力，改变实体经济发展方式

随着中国经济迅速与世界接轨，国内企业的各种技术水平也与世界接轨，国内企业原先所秉持的引进消化吸收再创新模式的作用空间也将越来越小。国内企业应率先改变创新模式，以人才为核心要素加强知识创新与探索的力度，实现企业以创新为驱动力的发展方式转型。

沙钢集团作为全国最大民营钢铁企业、国家创新型企业和世界500强企业，其科技创新战略的成功经验就在于凸显人才核心要素的作用，强调知识创新、原始创新在企业创新体系中的地位，打造沙钢式知识创新模式。2007年，江苏省（沙钢）钢铁研究院成立，着力进行低成本、高性能的先进钢铁材料及其成套生产技术的开发和利用，涉及工艺优化、质量控制与改进、高附加值钢材的开发、品种钢的研发与理论探究和建模分析等多个领域。为保证研究院达到“国内领先、接轨国际”的先进水平，沙钢特聘请国际著名冶金专家江见俊彦教授出任院长，并成立了由4名中国工程院院士、7名教授或教授级高工组成的技术委员会以及管理委员会。钢研院成立以来，充分发挥人才集聚优势，取得了一系列自主创新成果，为沙钢集团结构调整和转型升级提供了重要的科技研发支撑平台。

以人才为核心的知识创新战略是沙钢企业核心竞争力得以提升的关键，为企业实现新的发展战略目标提供强有力的人才保障，是沙钢能够在复杂的经济环境中逆流而上的成功经验，是企业发展不竭动力的来源，是传统产业改变发展方式的有效途径。

二、以技术创新为支点，加快实体经济转型升级

随着我国经济发展长期积累的深层次矛盾日益突出，我国将进入以转型升级促进工业持续健康发展的新阶段。短时间内让企业被动式地实现从传统行业向新行业的跨越，构建并适应新的技术结构、组织结构、布局结构和行业结构，将超出一般企业的承载能力。而若以技术创新作为原发性冲动，按照创新需求主动进行要素配置，企业将可以实现技术结构、组织结构、行业结构和地区布局等的自然过渡，从而实现转型升级的目标。

“十一五”期间，沙钢多次承担省级及以上科技项目。其中，“大型链篦机一回转窑赤铁矿氧化球团生产的关键技术开发和应用”项目，改善了圆筒造球机内球团运动学和成球动力学条件，提高了产量及生球落下强度，填补了我国圆筒造球工艺的空白，各项指标均优于传统工艺，三年来实现累计总产值122.4亿元，利润11.02亿元，该项目获2010年度国家科学技术进步二等奖；铁钢工序界面铁水“一包到底”流程的研发及应用项目，创造性地实现了从高炉到转炉“一包到底”的生产工艺，使生产节奏明显加快，减少铁水热损和倒包时的环境污染，节约了人力、能耗和生产成本，也节约了厂房空间；“高炉炉顶摄像装置的开发与应用”项目，使高炉不再是黑匣子，为高炉操作人员准确判定炉况进行合理调剂创造了条件；围绕企业转型升级，沙钢积极开展“两化”融合，先后实施了“面向节能降耗的钢铁企业物料流程优化调度系统”项目、“现代化的5M宽厚板集成制造执行系统的开发与应用”项目、“钢铁企业冶金煤气动态预测与优化调度技术”项目、“X80管线钢、焊管、管件制造及集成技术”项目、“大壁厚高强韧性管线钢的开发及批量生产”项目、“面向多产线的钢铁生产集成化制造执行系统研发与应用”项目等。

技术创新为沙钢的发展找到了新的途径，是企业摆脱传统产业桎梏的成功经验，是传统实体经济转型升级的着力点和支点。

三、以管理创新为杠杆，提升实体经济管控能力

面对信息技术的迅猛发展和国际市场的激烈竞争，单纯的知识创新与技术创新根本无法满足企业发展的需求。企业管理创新已成为决定企业生存与发展的关键，它如同杠杆一样，将企业发展的源动力以一定的形式，通过一定的技术手段进行传导，从而达到资源优化配置的目的。

有效的创新管理体系是提升和发展创新能力的重要保证，沙钢结合企业的实际，围绕提高工作效率，大力建设“产、学、研、用”为一体的创新体系。公司先后制定了《科技管理制度》、《小改小革四新应用管理制度》、《产品开发管理制度》、《研究院科技项目管理规定》等，明确对技术创新的管理办法，组织开展各层次的技术难题攻关、QC、指标攻关、小改小革等项目立项评审、成果评定，为员工展示创新能力搭建平台。沙钢研发机构采取扁平化矩阵式管理模式，以保证各类研发活动和质量改进活动快速、高效地开展。对于研发和质量改进项目采取任务制和项目责任制，每个研究人员都有短期和长期研究项目。采用矩阵式的研究体系，即项目组成员来自不同的条线，同时项目组还负责研究成果在沙钢尽快实现工业化应用。为了营造创新的良好氛围，激励广大员工的创新热情，沙钢出台了《项目奖管理制度》、《关于实行干股奖励的暂行规定》、《关于发表科技论文的奖励规定》等制度和规定。每年召开表彰大会，重奖创新有功人员，并将员工发明和总结的先进操作法以员工名字命名，如“华德明冶炼时间管理法”、“梅成跃控制卷形操作法”等，增强了员工的荣誉感，进一步激励员工岗位创新。

管理创新为沙钢营造了和谐的创新空间，维系着企业创新的方方面面，将各种创新要素紧密而有序地联系在一起，是沙钢创新效率得以提升的成功经验，是提升实体经济管控能力，实现资源有效配置的保障。

四、突破瓶颈，解决难题，重塑实体经济

科技创新是企业发展的基础，是企业提升核心竞争力的手段。但这并不意味着企业拥有了创新就将一片坦途，不再遇到难题。宏观经济的影响、生态环境的瓶颈、地区级别的差异，一直是困扰沙钢发展的难题。

企业性质决定宏观经济的影响长期存在。2012年，中国钢铁工业遭遇了30年不遇的“寒冬”，全行业进入了微利甚至亏损的时代。面对行业的不景气，沙钢采取了开辟海外基地、减少产量，以及灵活多变的价格和市场策略等措施最大程度地提升主业效益；通过资本市场的大手笔运作，涉足物流、证券、新能源、新材料等领域，在分散企业运行风险的同时加快企业转型升级。

地区环境的制约与生俱来。沙钢的总部位于张家港市这样一个县级市，虽然能够获得张家港市各方面政策的大力支持，但却不得不面临来自于上海、南京等国际大都市的人才、技术、资金、信息等的竞争压力。为了消除各方面的差距，沙钢采取了在外地建立分支机构、提高创新型人才的待遇、制定创新人才激励制度等。

第9篇

[关键词]科技查新;统计;分析

科技查新是一项文献检索和情报调研相结合的科技情报研究工作。它通过计算机检索或手工检索等手段，对其检出的文献进行综合分析和对比，为决策部门、科研立项、新产品开发、申请专利和科技成果鉴定等提供客观、科学的文献依据。

福州大学教育部科技查新工作站成立于2007年，是在1991年建立的“情报检索服务中心”基础上成立的，它依托于福州大学图书馆的电子数据库建设，承接高校、科研院所、政府机构、企业等单位的科技查新与咨询服务。

根据查新课题相关资料的统计分析，可以从一个侧面了解所研究区域科研的基本情况以及科研管理和科研活动中存在的优势和不足，为决策部门和科研人员提供参考[1]。现将福州大学查新工作站2007—2008年承担的查新项目统计分析如下。

1 材料和方法

以福州大学查新工作站保存的科技查新档案材料为统计分析信息源，从查新项目学科分布、查新项目数量、查新项目范围及级别、查新项目委托单位、查新项目地区分布、查新项目类型、加急查新项目等7个方面进行分类、分项统计。调查资料包括:1)科技项目查新咨询登记表;查新项目申请书;查新咨询委托单;查新报告。2)《中国图书馆分类法》。

2 统计结果与分析

2.1查新项目数量

2007—2008年福州大学查新站共完成了356项科技项目的查新。其中，2007年完成93项，2008年完成263项。通过对查新项目数量的分析，可以从侧面反映出科研技术的发展速度。

从查新数量上看，2008年的查新项目数量较2007年有大幅度的增加，主要原因:1)福州大学查新站成立于2007年初，在建站之初，对查新站的宣传力度不够，很多人不知道福州大学有这项业务范围。随着查新站不断为查新客户提供了形式多样的优质服务，查新工作为越来越多的科研人员所认可，查新项目数量有了大的提高。2)近年来，科学技术突飞猛进，在当前国家积极倡导科技创新的大环境下，科技查新业务的需求也逐年增多。

2.2查新项目学科分布

参考《中国图书馆分类法》对所完成的查新项目进行学科分类统计，根据学科分布比重可分为机械、仪表工业，化学、化学工业，自动化技术、计算机技术，无线电电子学、电信技术，电工技术，轻工业、手工业，医药、卫生，生物科学，交通运输，管理学，环境科学、安全科学，建筑学和物理学等。详情见表1。

1-2

统计结果表明，查新项目大部分主要集中在机械、仪表工业，化学、化学工业以及自动化技术、计算机技术等学科领域，比重分别为23.0%，18.3%和15.7%。由此，可判断福建已形成以机械制造、精细化工、电子信息等高新技术为主导的经济发展格局。

2.3查新项目范围及级别

根据完成的年度分析，2007年完成的93项查新项目中，国内查新75项(80.6%)，国外查新目18项(19.4%);国家级项目15项，省级项目61项，地市级项目4项，其他项目13项。2008年完成的263项查新项目中，国内查新225项(85.5%)，国外查新目1项(0.4%)，国内外查新目37项(14.1%);国家级项目45项，省级项目171项，地市级项目36项，其他项目11项(如图1、2所示)。

03-04

从查新项目的范围和申请级别上看，大部分查新项目主要是进行国内查新，委托单位大多数为企业，申报的课题主要是中小企业创新基金、企业新产品、新技术、新工艺研发项目等省、市级项目。国内外查新项目的委托单位主要是各高校，申报的课题主要是高等学校博士学科点专项科研基金、科技部支撑计划等国家级项目。由此，也说明了高校承担了国家大部分的前沿科研项目，而企业的角色一般是科研成果转化的实施者。

2.4查新项目委托单位

将356项查新项目的委托单位按照大中专院校、研究机构、企业、中小学、其他单位等5个类别进行统计，如表2所示。2007—2008年福州大学查新站承接的查新项目委托单位中，企业198项，占55.6%;大中专院校130项，占36.5%;研究机构13项，占3.7%;中小学13项，占3.7%;其他单位2项，占0.5%。通过查新项目委托单位的分析，可以了解科研单位的分布现状，发现不同单位的科研实力。

05

统计结果表明，福建省企业、大中专院校的查新项目数量较多，研究机构等其他单位查新项目数量较少。这说明高校在福建省科技创新，特别是基础研究方面发挥着重要的作用。此外，值得关注的是，福建省企业，特别是高科技企业也具有较强的科研开发实力，正成为科研创新的主力军。

2.5查新项目地区分布

通过分析查新项目的委托单位(以行政区域为单位)分布，可以了解我省各个地区科研开发的基本情况，揭示各地区科研创新能力的大小，为国家统一协调项目研究的力量分布和项目分布提供参考。按福建省行政区域进行划分，分为福州地区、厦门市、莆田地区、三明地区、泉州地区、漳州地区、南平地区、龙岩地区和宁德地区。如图3所示，2007—2008年福州大学查新站共完成的356项查新项目中，福州地区244项，占68.5%;泉州地区102项，占28.7%;三明地区3项，占0.8%;南平地区3项，占0.8%;莆田地区1项，占0.3%;龙岩地区1项，占0.3%。

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统计结果表明，查新项目主要分布在福州地区和泉州地区，地区分布的差异与各地区的学术水平和经济发展水平密切相关。福建省大部分大中专院校都集中在省会福州，其科研人员的学术水平、科研力量都比较高。同时，福州、泉州和厦门三个地区在福建省经济发展中扮演着重要角色，因此，这些地区的查新项目比较多，是符合客观实际的。其中，由于厦门市科技情报研究所和厦门大学查新站都有资质开展科技查新，可承接厦门市的查新项目，因此，福州大学查新站有关厦门市的查新项目比较少。

2.6查新项目类型

将查新项目按其类型分为立项、成果、报奖、新产品和其他查新5种类型进行统计，见表3。统计结果表明，科研立项类的查新项目占据了重要的份额，这与近年来国家大力扶持科技创新，促进企业积极争取各级政府科技立项的政策是分不开的。立项查新一方面可以避免低水平的重复性研究;另一方面可以帮助科研人员确立研究项目时选择正确的研究方向，争取项目申报成功。

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2.7加急查新项目

从2007年和2008年查新项目的加急情况来看，2007年加急项目45项，占当年查新项目的48.4%，2008年加急项目120项，占当年查新项目的45.6%，2008年的加急查新项目所占比例比2007年略有下降。由于查新项目申报时间的限制，查新委托人一般都有加急心态，希望查新时间越短越好，甚至某些查新委托人认为上午委托查新，下午就能拿到查新报告。主要原因是查新委托人对科技查新不熟悉，误把查新工作等同于简单的检索。事实上，科技查新是一项严密的科技情报工作，对查新项目要进行理解、检索、分析、比对、判断等过程，需要适当的时间。为了保证质量，查新项目的完成一般要保证至少5个工作日以上的时间。

3 建议

科技查新作为科技管理的一项基础工作，是实现科技创新的基础，在科研立项，科技项目评估、验收、奖励，专利申请，技术交易与入股，科学研究和产品开发等活动中发挥着重要的作用。在当前国家积极倡导科技创新的大环境下，科技查新业务的需求不断增大，因此，我们应该从加强科研主管部门对科技查新工作的管理，建立完整的查新制度，尽可能按学科分配查新项目，加大查新机构宣传力度等方面加强科技查新工作的完成，以保证科技创新更上一个新台阶。

3.1加强科研主管部门对科技查新工作的管理

科研项目管理和科技查新密切协作，将有利于创造良好的科研环境[2]。一方面科技查新部门结合专业特点，长期关注和跟踪一些技术和项目，并且定期反馈给科研项目管理部门，作为立项的参考依据;另一方面科研项目管理和科技查新协作，共同资助一些好的项目去申报和立项，这样可以提高申报成功率。

3.2建立完整的查新制度

健全的规章制度和完善的管理体制是确保查新工作质量的重要保障[3]。为了促进科技查新工作的进一步发展，查新机构应建立完整的查新制度，包括查新业务咨询受理、查新工作流程制度、查新审核制度、查新人员培训、考核制度、查新档案管理制度、查新人员激励机制等。

3.3尽可能按学科分配查新项目

查新机构管理人员应根据课题专业和学科类型，统一协调分配查新任务，确定将查新课题分配给相应学科专业的查新人员[4]。这样，有利于查新人员与查新委托人之间的交流和沟通，同时也保证了查新工作的质量和效率。

[参考文献]

[1]韩力.从医学查新课题统计分析研究查新工作中的问题与对策[D].吉林大学，2006:10—30.

[2]毕克新，郭东亮，姚秀荣.科技信息与现代科研管理[J].科研管理，1995，16(3):16—19.