高新技术产业化论文第1篇

【关键词】技术创新扩散；创新文化；博弈论；技术创新扩散动力结构图

技术创新扩散作为技术创新成果效应逐步放大的过程，不仅关系到技术创新自身价值的实现，而且对于促进产业结构的合理化、高级化，提高科技投入的经济效益，有效地将技术创新渗透到各行业、部门或其他领域，从而改善地区、行业间的不均衡，对于加速技术进步、促进经济发展和社会的全面进步等，都有着举足轻重的作用。美国经济学家舒尔茨（T.W.Scholtz）在他的著作《人力资本投资》中将技术创新扩散定义为“通过市场和非市场渠道的传播”，并指出“没有扩散，创新便不可能有经济影响”技术扩散（Technological Diffusion）也被称为创新扩散（InnovaTion Diffusion），是“一项技术从首次商业化应用，经过大力推广、普遍采用阶段，直至最后因落后而被淘汰的过程”，并将技术创新扩散理解为由R&D扩散、创新观点扩散和技术创新实施扩散三个部分组成。影响技术创新扩散的要素从采用企业角度来分析主要有：技术创新特性、信息的传播渠道、企业外部环境及采用企业的自身条件等方面。迄今为止，运用博弈论分析和研究技术创新扩散问题的研究成果主要有以下几方面：技术创新扩散的择时分析、技术创新扩散的溢出效应研究、技术创新扩散中企业规模作用的研究、技术创新扩散中新产品的价格研究等。

上世纪80年代初，美国哈佛大学教授泰伦斯·狄尔和麦肯锡咨询公司顾问艾伦·肯尼迪共同著作的《企业文化》一书中首次明确提出“企业文化”一词。认为企业文化是：“企业文化由价值观、神话、英雄和象征凝聚而成。这种价值观、神话、英雄和象征对公司的员工有重大意义。”可见企业文化是一种以人为中心的包括价值观、道德规范、基本信念、行为方式等在内的精神文化合体。美国学者约翰·科特和詹姆斯·赫斯克特认为：“企业文化是指一个企业中各个部门，至少是企业高层管理者们所共同拥有的那些企业价值观念和经营实践。是指企业中一个分部的各个职能部门或地处不同地理环境的部门所拥有的那种共通的文化现象。文化是企业的灵魂，不同企业在技术创新上的不同表现，归根到底是企业间的文化差异造成的”。因此，研究企业技术创新扩散问题，应立足于企业的企业文化。

企业创新文化是指在一定的社会历史条件下，企业在创新及创新管理活动中所创造和形成的具有本企业特色的创新精神财富以及创新物质形态的综合，包括创新价值观、创新准则、创新制度和规范、创新物质文化环境等。创新文化是一种培育创新的文化，这种文化能够唤起一种不可估计的能量、热情、主动性和责任感，来帮助组织达到一种非常高的目标。因此，研究企业技术创新扩散问题，更适应从企业创新文化的角度来分析。

一、从三个方面来论述企业创新文化对技术创新扩散的影响

（一）创新文化对技术创新在企业内部扩散的影响

企业内部技术创新扩散的过程是指从某企业第一次使用新技术开始直到该新技术在企业的使用达到饱和为止的整个时间进程。这些企业往往是指大型的企业集团或跨国公司，它们有许多家分厂、分公司和子公司，技术创新成果在企业内部扩散没有发生知识产权的企业间转让，只是扩大了知识产权的使用范围，具体包括两种形式：一是让其所属的国内外分厂，分公司或子公司直接使用技术创新成果；二是通过并购扩大企业规模，然后让并购进来的企业采用其技术创新成果。内部扩散模式的扩散过程如图1。

该模式主要有以下特点：创新成果扩散有明确的边界，将创新成果控制在企业内部，使企业能在相当一段时间内，保持其在本行业的技术垄断优势；降低了甚至没有技术创新扩散费用，提高了技术转移速度与收益。针对上述两种企业内部扩散形式，可能阻碍技术创新顺利扩散的原因可能有：一是企业内部团队合作和沟通问题，不同部门创新意识强度不一样，创新在部门之间的扩散受到一定的阻碍；二是并购企业文化差异，导致员工价值观不一样，对创新的认识不同。而创新文化是企业具有向各种风险和不确定性挑战、团队合作、打破各种阻碍创新的陈旧体系的精神，组织学习吸收能力强。因此，在一个具备创新文化的企业中，技术创新在企业内部扩散的阻力会减少很多，从而能保证技术创新在企业内部顺利扩散，实现创新技术的最大价值，给企业带来更大的经济效益。

（二）创新文化对技术创新在采用企业间扩散的影响

技术创新在企业外部扩散有个推动力和牵引力的影响因素，扩散动力结构图如下：

由图2可知，一个行业中企业为了面对市场竞争压力和追求利润最大化目标，每个企业都会尽力采用创新产品，只是采用时间的早晚而已。Reinganum指出：垄断博弈均衡会导致潜在采用者在不同时期采用新产品，随着已采用新产品用户数目的增加，采用新产品越晚，采用成本也越低，但采用新产品的利益将下降。哪种企业能更早地采用新产品，获得较好的市场竞争地位？

1.模型建立。下面我们用博弈论模型来分析具备创新文化的企业A和不具备创新文化的企业B在T时刻选择采用新技术的可能性大小，来直观观察创新文化对技术创新在采用企业间扩散是否具有积极影响。技术创新主要分为产品创新和工艺创新，这里主要从产品创新来分析。假设此时市场上只存在一个供应商，两个采用商A与B。企业A与企业B企业规模相当，采用价格p已经确定。博弈模型的假设建立参考张维迎编写的《博弈论与信息经济学》这本书相关模型假设建立。由于企业A具备创新文化，除了利润驱使外，能主动地捕捉到这个行业未来技术发展趋势，能更快更准地评价一个新产品的未来价值并更快更全面的消化吸收引进的新产品，使其成功推向市场的可能性更大。设企业A单位产品评价成本为a1，单位新产品引入后消化吸收成本为a2，单位新产品经企业A消化吸收，成功推向市场获利为a3。企业B内部由于缺乏一种创新文化，对新产品的采用主要由新产品目前所能带来的经济效益来衡量，采用有滞后倾向，且采用成本较之A偏高。假设企业B在T时刻对单位新产品的评价成本为b1，单位新产品引入后消化吸收成本为b2，单位新产品经企业B消化吸收，成功推向市场获利为b3。如果一家企业采用，而另一家企业没有采用，没有采用新产品的企业会有一定的经济损失v。综合以上分析，我们得出企业A和企业B在不同策略组合下的博弈支付矩阵如下：

2.模型结论分析。对上述博弈矩阵进行分析，我们得到如下结论：（1）a3-a2-p>0时，不论企业B采用还是不采用新产品，企业A都会在T时刻采用新产品；（2）b3-b2-p>0时，不论企业

A采用还是不采用新产品，企业B都会在T时刻采用新产品；（3）由（1）、（2）的分析可知，当-v

由上述博弈分析可知，采用企业具备创新文化，能帮助采用企业主动发现市场上新出现的技术，更准确地评价新技术的市场前景及价值，增大采用企业的牵引力。并能及时作出采用与否的决策，较早地采用市场出现的新技术，且能更好地吸收、消化已经引进的创新技术，让其推向市场获得经济效益的可能性更大，从而推动新技术更快地扩散，实现新技术的经济影响。

（三）从产学研角度来分析创新文化对技术创新扩散的源头的影响

在技术创新中，尤其在高科技创新中：很多创新不是发生在企业内、行业内，而是发生在一些科研机构内。但是科研机构进行技术创新，往往会和市场脱节，没有立足在顾客的需求上，研究的高新技术不能及时产生经济效果，且他们不能及时准确地预测出他们所做出的技术创新的未来市场前景。要实现这些创新技术的市场价值，实现其扩散，就需要有企业的引导和推广。产学研是实现这一技术创新扩散的有效途径。高校具有人才优势，技术创新的科技力量雄厚，是技术创新重要来源之一。这使得高校的技术创新成果在企业技术创新中起着举足轻重的作用，但现实情况是：科学技术与企业经济发展严重脱节，一方面科技成果积压，另一方面企业科技水平低下，高等院校科技成功转化率不足总数的三分之一。出现这种困境的原因主要有：一是企业与高校信息不对称，企业不能及时估算出高校的技术创新是否具有市场潜力，转化的成果是否能顺利推向市场；高校由于缺乏企业的市场引导，与市场脱节，闭门造车，导致高校技术创新专利虽多，但能成功转化产生成果的却不多；二是有些企业自主创新的意识不强，过多地专注于能立马带来经济效益的产品上，对技术创新没有设立适合的制度和薪酬体系，导致与高校合作创新意识不强，多数倾向于从国外直接引入创新成果，自主专利数匮乏，在市场上很难占据领导者地位。

企业创新文化就是指能够激发和促进企业内创新思想、创新行为和创新活动产生，有利于创新实施的一种组织内在精神和外在表现相统一的综合体，主要包括有利于创新的价值观念、行为准则和制度等。具备创新文化的企业能为企业创新提供一个有利的环境：一是鼓励各种向风险和不确定性的创新活动；二是努力创建一个团队文化；三是敢于打破各种阻碍创新的陈旧体系；四是全面理解创新的价值实现，更多地尊重顾客的价值观；五是能是企业具备识别创新的眼光，对科研机构的创新成果及时发现、评价、引入、推广。

拥有这种创新文化的企业，不会仅仅从利润的角度引进创新产品，会主动地学习吸收技术创新扩散的创新观点扩散、R&D技术扩散，以引进、模仿技术为手段，自主创新为目的；会积极主动利用高校的人才和研发优势，结合企业自身把握市场信息和驾驭市场能力的优势，积极开展产学研合作，共同推进新技术在高校研发，加快技术创新的速度，并由企业推动高校研发技术成果成功推向市场。

由上，具备创新文化的企业能从从技术创新源头上加快技术创新的扩散、缩短创新周期、推动技术进步和经济的发展。

二、结论

本文研究主要结论如下：（1）企业创新文化，能使得技术创新在企业内部顺利、高效地扩散；（2）企业创新文化，能使具备这种文化的采用企业较早地引入技术创新，从而在市场上占有较优的市场竞争地位，成功吸收及获益的可能性较高。具备这种文化的企业对市场上创新技术吸收的牵引力较大，且吸收更全面，更主动，能促进技术创新扩散更快、更全面地进行；（3）企业创新文化，能使具备这种文化的企业自主创新意识加强，评价创新技术准确性高；更愿意利用高校的技术研发优势，与高校合作创新；并以引入技术为手段，以自主创新为目的，推动产学研合作顺利发展；从技术创新源头上推动技术创新扩散，缩短创新周期，推动技术进步和经济的发展。

由以上结论可知，企业创新文化能促进技术创新扩散，使得进入市场的新技术能及时地被具有创新文化的企业采用，促使新技术更快产生经济效益。

参 考 文 献

[1]董景荣.技术创新扩散的理论、方法与实践[M].科学出版社，2009：103～104

[2]Scholtz T W.人力资本投资[M].商务印书馆.1990

[3]傅家骥.技术创新学[M].清华大学出版社，1998：365～366

[4]水常青，许庆瑞.企业创新文化理论研究述评[J].科学学与科学技术管理.2004

[5]http：///view/4347648.htm

[6]李文博，郑文哲.企业技术创新扩散及其博弈分析[J].统计与决策.2005（下）

[7]冯海虹.我国企业创新文化及其建构[J].企业导报.2010（7）：186

[8]张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海人民出版社，1996：057～067

[9]N Levin，JZahavi.A game-theoretic approach for cost allocation in

高新技术产业化论文第2篇

[关键词] 创新;科技发展;TRIZ;经济结构

[中图分类号] G315 [文献标识码] A 文章编号：1671-0037（2015）10-45-3

Open the "Invisible Door" of Science and Technology Development with Innovation Method

Wei Yizhao Li Shuhong Sun Wenying

（Jiaozuo Institute OF Scientific and Technological Information， Jiaozuo Henan 454002）

Abstract：At present， many famous foreign enterprises have accumulated a lot of experience in the application of innovative methods. Summarizing and analyzing of these experiences， combining with Theory of the Solution of Inventive Problems，TRIZ which is currently applied at home and abroad， to explore the promotion and application mode of TRIZ innovation method in Chinese enterprises is of great significance to improve the independent innovation ability of Chinese enterprises.

Keywords：Innovation; Technology development; TRIZ; Economic structure

“创新”是企业持续发展的不竭动力，也是企业转亏为盈的契机。

1 深刻认识强化创新驱动战略的重要意义

强化创新驱动是当前企业抢抓机遇、继续走在前列的关键所在，科技创新也是提高社会生产力和综合国力的重要战略支撑，鼓励自由创造的思想激情，营造宽松包容的文化氛围;应当改革科研资金的投入方式，完善知识产权的保护体系;应当涵养自主创新的智力资源，实现人力资本的不断增值。但是，更直接、更迫切也更有效的，还是充分释放市场的能量。

创新最初是以技术创新的概念出现的，其他创新大多由其推动，或与其紧密有关。创新型国家的建设是为走出一条具有中国特色的自主创新道路的坚实基础，核心是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，不断推进理论创新、制度创新、科技创新、文化创新等各方面的创新，降低科技发展对国外技术和方法的依赖，真正提高自主创新能力[1]。技术的进步与企业的兴衰紧密相关，要想保持企业行业排头兵地位，必须开展管理创新、产品创新。尤其现在整个宏观形势不景气的大环境下，必须增强创新意识，打赢转变发展方式攻坚战，实现发展规模与结构、质量、效益的有机统一。

创新驱动发展中的“创新”，科技创新处于重要地位。科技创新是提升社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置，大力构建更具竞争力的自主创新体系、人才支撑体系和现代产业体系，才能真正提升企业经济的发展“品质”[2]。通过大力弘扬创新文化，扎实推进创新型城市建设，营造创新社会管理、优化创新服务，努力形成更加和谐稳定的社会局面，进一步提升文化软实力和城市人文魅力，不断提高大众生活的幸福感。

2 TRIZ理论促进企业创新的作用机理与策略

TRIZ理论作为一种先进的创新方法，已成为促进企业自主创新的重要手段，给创新这一现代社会中最活跃的元素带来了革命。TRIZ提供的不尽是一种纯粹的创新理论，更是一种思维模式，能够帮助实践者形成一种系统的、流程化的创新设计思考模式，准确地分析和发现核心问题或根本矛盾，为解决问题奠定了基础，同时节省了大量的时间、人力和物力。

2.1 TRIZ理论促进企业创新的可行性

TRIZ理论可谓是企业创新的利器，一个企业知识产权的数量和质量，决定了其在产业链中的位置。TRIZ理论便于开展培训，所提供的训练和培养创新思维的方法简单易操作，通过短时间的培训，达到举一反三、触类旁通，帮助研发人员快速形成创新的原始构思，用系统化的解题流程解决创新问题或矛盾。通过这些方法培养了研发人员的创新兴趣和热情，激发创新灵感，突破固有的思维障碍和模式，形成科学的创新思维[2]。

TRIZ创新理论的应用已给企业带来了实际的效益，韩国三星电子是应用TRIZ理论并获得极大成功的典型企业。1997年，三星电子引入TRIZ，在研发部门实施技术创新理论培训，开始引入TRIZ理论指导技术创新活动;1998年至2002年，三星电子共获得了美国工业设计协会颁发的17项工业设计奖，连续5年成为获奖最多的公司。2003年，三星电子在67个研究开发项目中使用了TRIZ，为三星电子节约1.5亿美元，并产生了52项专利技术。2004年以1 604项发明专利超过英特尔（Intel）公司名列第六，领先于日本竞争对手日立、索尼、东芝和富士通。三星电子从技术引进到技术创新的成功之路，给渴望在经济全球化竞争中占有一席之地的中国企业提供了很多有益的可借鉴的启示[3]。

2.2 TRIZ理论促进企业创新的作用机理

企业作为市场的主体，其技术创新是种结构复杂、关系错综、目标功能多样的复杂系统。涉及企业各部门、供应商、客户、竞争对手、高校、科研院所、政府部门以及中介组织等众多要素。不同类型在创新方面的障碍是不一样的，针对企业的实际情况，通过发展战略的转型以引导企业自主创新的能力，带动产业升级、结构调整和经济发展方式的转变。TRIZ理论在创新的不同阶段，其作用机理不尽相同的，可划分为创新构思、创新协同、创新扩散。TRIZ理论帮助企业壮大成为自主创新的主体，提高自主创新和市场机制之间的联动效率，实现自主创新和企业的互动共赢。

TRIZ理论认为产品及其技术的发展，像生物体进化一样，遵循着客观规律，TRIZ就是研究规律、认识规律、学习规律、掌握规律、应用规律。同一条规律往往在不同的产品或技术领域被反复应用，很多创新实质上往往是其他领域技术在某一领域的全新应用。TRIZ理论提出了8个技术系统进化法则、39×39矛盾矩阵、40个创新原理、11个分离原理等，指导人们在科研工作中高效解决实际问题，得到高质量方案。TRIZ理论主要是通过培养研发人员的科学创新思维以及通过激发他们的创新灵感并快速形成创新的原始构思两方面共同作用于创新构思阶段，以缩短创新构思的时间，保证其科学性与可行性[4]。

2.3 企业推广应用TRIZ理论促进创新的策略

企业为了发挥TRIZ理论的应有作用，以出专利、创效益为目标，应用TRIZ理论解决技术难题和产品开发问题。TRIZ理论通过培养研发人员的创新思维，降低创新成果转化成本等方式。企业可以根据以下几点对TRIZ理论进行推广：一是强化企业家的创新意识。企业家对创新活动中应用先进的科学思维、科学方法以及科学工具的高度重视，是企业成功应用TRIZ理论的必要条件，也有利于制定和完善相关的激励机制和措施，优化创新氛围。二是做好TRIZ理论的培训，加大TRIZ理论的相关思想、方法和工具的培训力度，有利于研发人员改善创新思维，提高原始构思能力。有实力的企业可聘请TRIZ理论专家进驻企业进行实地指导和培训;实力较弱的中小型企业可以利用地方政府举办的TRIZ理论培训班等方式进行学习。三是培养和提高企业员工的创新性心理素质。创新性是每个人生来就有的继承特性，注重对企业员工创新性心理素质的培养、训练、提高和内化，使其充分认识到自己具有发明创造的潜力，可应用TRIZ理论，从不同方面参与企业的创新活动，有利于使创新与发展成为企业的共识[3]。

企业在熟悉了TRIZ理论之后，根据所处行业的性质和市场竞争态势，开发并制定有利于创新成果成功扩散的相关策略，把TRIZ理论运用在研究与开发、原型生产、产品制造等各个环节的解决问题过程中，加强对各个环节的协调控制，适应社会主义市场经济的发展步伐，抓住机遇，大胆创新，提高企业的竞争力和抗风险的能力。

3 创新方法促进焦作市产业结构优化升级

焦作市科学技术局根据当地实际情况，科技工作强化科技在企业转型发展的支撑作用，积极推进创新方法的理念，大力培育高新技术企业和科技型企业，推进研发平台建设，支持企业研发新技术新产品，促进科技事业取得明显进步。

焦作制动器股份有限公司为了保持企业行业排头兵地位，积极开展管理创新、产品创新。在大浪淘沙的形势下，秉承创新理念，加强企业自主创新、技术进步与升级，为了企业自身长远健康发展的需要，加强对研发团队的创新方法的理论学习，并根据产品加工精度高，技术难度大等实际情况，用创新方法的思想制定研发方案，解决加工过程中出现的种种难题。同时投资6 000多万元完成“河南省制动器技术中心提升创新能力建设项目”的升级改造，不仅改善了技术人员的工作环境，而且大大提高对生产研发的新产品进行性能测试、产品研发和试验的工作效率。目前公司拥有专利42项，专有技术29项，编制行业和国家标准9项，国家认可实验室一个，研发能力在国内遥遥领先。

在行业技术日益成熟之后，同行业的企业在生产技术的水平基本持平，要想增强竞争力，也要走“创新性 节约型”的节能减排之路，也是为企业持续发展和产业竞争力的提高提供有力的技术支撑。节能减排工作提升了节能降耗、减污增效水平，变废为宝，资源得以最大化地利用，给企业带来新的收益，实现环境效益、经济效益、社会效益的同步增加，促进企业清洁生产及技术创新，同时节能减排成果的推广应用是科学技术向生产力转化的一个关键环节，是推进经济结构调整，转变增长方式的必由之路。广济药业（孟州）有限公司是集核黄素研发、设计、生产及销售为一体的行业龙头企业，核黄素生产能力达3 000吨，占据国内90%、国外40%的市场份额，核黄素销量位居世界第一。但是在整个市场不景气的大环境下，企业能够持续发展，其中一个重要原因就是对企业节能减排的创新管理，加强企业研发中心建设，定期对科研人员进行创新理论的学习，调动研发人员的创新积极性，愿意创新并使用相关的技术和设备。用创新方法指导生产，加大科研资金投入，主要用于节能减排的技术研发和关键技术改造，增强节能减排创新能力，从生产的源头上节能减排。目前公司拥有专利13项，其中发明专利4项，实用新型专利9项，公司将取得的发明专利技术全部应用于核黄素工业化生产，实用新型专利技术全部进行应用，通过成果的应用，进一步提高了产品质量，大幅度降低了生产成本，降低了污染物排放，形成了生产技术的核心竞争优势，整体技术达到国际先进水平，全面提升了我国核黄素产品在国际市场的竞争能力。

创新驱动发展，既是形势所迫，也是大势所趋。只争朝夕，快马加鞭，还当登高望远，固本培元。科技有其运行发展的规律，创新有其积累突破的过程。无视这一规律，逾越这一过程，只会欲速不达，立足自主创新，我们既要加快科技成果转化，又要着力核心技术突破，既要加快实用技术进步，又要潜心基础研究创新。

4 结语

创新所向，不仅是科技进步，也不仅是经济增长，它的深层价值，更在于发展方式的变革、民族精神的高扬和文化力量的崛起，积极采取有效措施，推进TRIZ理论的普及、研究、推广和应用，让创新在全社会蔚然成风。创新是企业发展的灵魂，是企业发展的引擎，企业应借助TRIZ理论促进企业的技术创新方法，以技术创新尤其是自主创新能力为着力点，以提高经济增长质量和效益，使企业常变常新，屡创辉煌。

参考文献：

[1] 林艳，毛宏起.TKIZ理论促进企业创新的作用机理与策略[J].中国科技论坛，2008.

[2] 陈宏宇.TKII创新方法的应用推广对策研究[J].产业与科技论坛，2012.

高新技术产业化论文第3篇

关键词：生物技术 产学研合作教育 创新教育

中图分类号：G64 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2014）09（a）-0245-01

21世纪是生物技术时代，随着科学与技术的发展，现代生物学取得了巨大进展。现代生物技术涉及的学科领域、研究对象和应用范围都极为广泛，对知识、技能的要求很高。而在我国，生物技术类专业不可避免地产生了实际需求与培养目标之间的脱节。不同学校之间如农业院校、师范院校、医学院校和工科院校的生物技术类专业的培养目标差异较大。生物技术本身发展较快，社会需求不断变化，特别是现代生物医药、食品和发酵等与生物技术相关的产业发展迅速，而培养目标相对滞后，这导致培养的生物技术类专业人才难以满足社会的需求。因此生物技术专业人才培养必须建立新的模式，以适应社会发展的需求。我校生物技术专业成立于2000年，随着社会经济的发展，原有生物技术专业人才培养模式已不适应社会经济的发展需求。生物技术是实践性很强的学科，学生不仅要掌握深厚的生物学理论知识，更重要的是要具有很强的实践能力和创新能力。近年来，产学研在各省市蓬勃发展，产学研相结合创新培养模式也越来越受到人们的重视[1-3]，但生物技术所占比例较低，这和21世纪是生物技术时代还不尽符合。我们在生物技术专业理论和实践教学中，以创新教育为主，不断加强创新能力的培养，从2009年开始，在近五年时间把产学研活动引入生物技术人才培养当中，开拓了崭新的人才培养模式。

1 生物技术专业产学研相结合培养模式的优点

1.1 理论和实践结合更紧密

生物技术专业是理论和实践都很强的专业，仅仅通过平时的实验课程教学来提升学生的应用能力和创新能力是远远不够的。各个学校生物技术专业都在不断探索创新人才培养研究[4]。通过产学研合作，可以把企业生产中遇到问题带到课堂教学中，学生在掌握理论知识以后，通过对问题的探索，把理论知识更好地应用到实践中，极大地激发了学生的求知欲和对问题探索的兴趣，提高了他们分析问题和解决问题的能力。

1.2 提高了学生的社会适应能力

通过产学研活动，将理论知识转化为实践应用，提高了学生的创新能力，强化了学生择业的自信心，提高了他们的创新意识。我校生物技术专业与芜湖大浦国家农业科技园、安科生物工程公司、芜湖绿叶制药等企业合作，建立了稳定的实习基地，通过学生到基地进行生产和毕业论文等环节的实践，可以使学生和生产单位更好地相互了解，提高了学生的择业竞争能力。

1.3 产学研合作有利于企业科技进步和学校科研成果的转化

通过产学研合作教育，教师与企业可以开展多方面的合作，包括为企业解决生产中出现的问题，参与企业产品开发、技术改造、转化相关成果以及与企业共同申报各类科研项目，促进企业的科技进步，同时也能带动教师科研工作的展开，进一步提高生物技术专业学生的培养质量。

2 生物技术专业产学研相结合进行生产和毕业论文的教学模式

生产实习和毕业论文是本科教学中的重要实践教学环节，通过生产实习和毕业论文活动，培养学生的综合运用所学理论知识和基本技能，培养学生的创新能力。在生产实习过程中，通过具体操作岗位的锻炼，更好地了解相关生产环节，并运用所学知识分析和解决出现的问题。在毕业论文实施过程中，论文选题结合企业的技改项目、企业的科研项目或者由教师、企业和学生共同商定有实际运用的课题作为毕业论文选题。我校生物技术专业学生通过这些方式进行毕业论文的立项工作，与多家企业共同开展本科毕业论文工作，取得了较好的教学效果。

在学生进行毕业论文工作期间，采用双导师制，学生吃住在企业，由企业安排专人进行管理，保证了学生的安全。学生有问题随时联系校内指导教师，每周与校内指导教师交流沟通一次。每周校内指导教师和企业指导教师沟通一次，及时掌握学生学习表现和论文进展，并及时解决相关问题。对学生毕业论文的进度实行中期汇报制度，同时要求企业对学生进行考勤和评价。五年的实践表明，上述措施能够较好地保证学生毕业论文的质量。

3 生物技术专业产学研相结合培养效果分析

不少专业在产学研合作培养创新型人才中取得了一定成绩[5]。生物技术专业产学研合作主要集中在生物制药、园林花卉、食用菌生产等企业，通过五年的运行，取得了较好效果。主要体现以下几个方面：（1）在师资队伍建设方面，通过产学研合作使教师的知识结构更合理，使企业有丰富实践经验的生产技术人员充实到教师队伍中，极大地提高了实践教学质量。（2）加强了实践教学平台的建设，2012年我校生物技术专业在芜湖大浦国家农业科技园建立了省级生物技术专业实习基地并获得相关经费的支持，完善了实践教学硬件设施。结合企业需求，和大浦农业科技园共同成立了农业生物技术研究所，进行相关科研活动，联合申报了国家省级等攻关项目10余项，获得经费500多万元，拓展了实践教学平台，提高了学生创新能力。（3）提高了学生的创新和创业能力，五年来，通过产学研相结合，为企业解决了蝴蝶兰的保鲜问题，病毒检测和防治，获得专利5项，10余篇，每年都有优秀学生留在企业工作，其中有5人自己创业成立园林花卉公司，从事园林植物花卉生产和销售工作。

总之，产学研合作模式较好地弥补了高校在创新教育中实践条件的缺陷，极大地激发了学生的创造欲望，提高了学生的创新能力。我们建立的生物技术专业产学研相结合的创新培养模式培养出了素质高、创新能力强的实用性人才，促进了科研创新，有利于生物技术专业的教学和学科的发展，同时也有利于教师本身教学和科研能力提高，对其他专业创新性人才的培养也有借鉴作用。

参考文献

[1] 罗道全.国外高校产学研合作教育的经验与启发[J].北京教育（高教版），2007（11）：62-64.

[2] 冯玫，许晓明.亚太国家高校产学研合作教育模式比较与我国的模式选择[J].河北师范大学学报（教育科学版），2007，9（6）：99-103.

[3] 白玫，杨振峰，李潇潇.产学研结合是大学与企业实现共赢的有效途径[J].集团经济研究，2006（32）：183.

高新技术产业化论文第4篇

会议交流内容

1、设施园艺工程装备与技术，包括：设施结构优化与配套装备开发，温室覆盖材料（保温、耐寒）开发、温室节能新技术与新能源利用，多功能、小型化、实用型设施专用设备等；

2、设施园艺作物高效安全栽培技术，包括水肥高效利用、温光高效利用的株型调控技术等；

3、温室环境控制与数字化管理技术，设施作物与设施环境模拟模型；

4、非耕地日光温室建造技术、非耕地设施作物专用新品种及其安全、优质、高效产业化生产技术；

5、工厂化育苗技术与植物补光灯节能技术。

参加人员

中国农业工程学会设施园艺工程专业委员会委员、中国园艺学会设施园艺分会理事、国家大宗蔬菜产业技术体系专家以及论文代表和从事与设施园艺有关的科研、教学、生产、企业、管理、技术推广等有关人员。

有关事项

（一）会议时间与地点

1、会议时间：2014年7月（具体日期见第二轮通知）

2、会议地点：新疆乌鲁木齐市翼龙大酒店

（二）会议日程

第一天： 全天，参会代表报到。

第二天： 上午：大会开幕式及大会报告；

下午：论文（专题）报告及分组学术交流；

专业委员会换届会议。

第三天： 上午：论文（专题）报告及分组学术交流；

下午： 昌吉国家农业科技园区考察。

第四天： 吐鲁番规模化育苗基地考察

（三）论文征集

本次会议将征集与设施园艺相关的创新性学术研究论文与专题综述，主要内容为我国设施农业温室工程及高效生产技术、工厂化育苗技术、设施环境工程调控等方面的新理论、新方法、新技术和新产品。稿件经专家评审后，优秀论文将在《中国蔬菜》、《新疆农业科学》正刊刊发，其余合格论文将由《新疆农业科学》（增刊）刊发。来稿注意事项如下：

1、“专题综述”和“研究论文”撰写格式及注意事项参见《中国蔬菜》、《新疆农业科学》投稿指南的相关要求（附件1）；

2、被《中国蔬菜》、《新疆农业科学》录用稿件按编辑部规定收取版面费；

3、欢迎各位专家、学者、管理者、生产者、研究生等踊跃投稿，稿件请2014年1月15日前以word版格式发送至会务组电子邮箱（不接受纸质版论文）。

（四）报名及参会方式

1、因7月份为新疆旅游旺季，为保证会议与住宿安排，请与会者于2014年 4月1日前将会议回执表（附件2）、会议交流材料以及准备在会议上进行推广的新技术、新产品等有关材料以传真或Email方式发至会务组。

2、会务费待定，住宿由会务组统一安排，费用自理。

3、新技术、新产品、新装备展示。会务组联系方式：

马彩雯（0991-4550053，15999101958，）

张彩虹（13565822531，）

于秀针（18935922981，）

传真：0991-4500174

中国农业工程学会设施园艺工程专业委员会

高新技术产业化论文第5篇

[关键词] 技术创新 中小企业 创新能力

一、引言

近年来，国内外对技术创新能力的研究取得了丰硕的成果，为中小企业技术创新奠定了良好的理论基础。和大企业相比，中小企业在资金、人才、机制等方面的劣势，影响中小企业创新能力的因素更复杂一些，有其特殊性的一面。对该问题做一些深入回顾和思考，对促进和提高中小企业创新能力的提高有重要的意义。

二、企业技术创新研究综述

1.技术创新的研究历史和概念

美籍奥地利经济学家熊彼特，从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性影响出发，在1939年出版的《商业周期》（Business Cycles）一书中比较全面地阐述了技术创新理论。他认为“技术创新才是资本主义增长的主要源泉。”从那时期，国外技术创新研究经历了半个多世纪。20世纪50年代，由于科学技术迅速发展，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究，这一时期集中体现以非均衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。20世纪60年代，研究者开始针对性地系统收集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义，这一时期，技术创新也引起了除经济学家以外的其他学者（如社会学家）的普遍关注。20世纪70年代初至20世纪80年代初，技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经济活动和政府管理政策产生了直接的积极影响，进入20世纪90年代技术创新管理是国外管理科学界的一个研究热点，被认为是一正在兴起的研究领域。

关于技术创新概念的界定很多，主要的观点有：

索罗在1951年发表的《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》一文中提出技术创新的两个条件，即“新思想来源和以后阶段的实现发展。”这“两步论”，被认为是技术创新概念界定研究的一个里程碑。伊诺思在其《石油加工业中的发明与创新》一文中对技术创新所下的定义是“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制度计划、招用工人和开辟市场等。”技术创新方面的著名学者费里曼在1982年的《工业创新经济》修订本中明确指出“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。”缪尔塞在20世纪80年代中期以来对技术创新概念和定义上的多种主要观点，搜集了多篇论文，并做了系统的整理分析后，将技术创新定义为：“技术创新就是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。”

2.技术创新理论研究

(1)技术创新与企业规模的关系研究

新古典经济学认为竞争会促进技术的变革。而熊彼特则强调垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力的发动机。”对于企业规模和市场结构对技术创新的影响，卡米恩（Kamien ．M）；施瓦茨 （Schwartz．M）、谢勒尔（Scherer）等提出两个假设:①大企业会促进创新而小企业则会妨碍创新；②不完善竞争的市场比近乎完善竞争的市场更有利于技术的变革。此后，各国研究者从理论和实证两个方面对上述两个假设进行了考察，结果得出两种截然不同的观点。一种支持熊彼特的大企业创新观点，另一种则拥护古典和新古典的观点，即竞争驱使下的中小企业能最有效推动技术创新。

1967年曼斯菲尔德通过对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系因产业的不同而不同。纳尔逊（Nelson）也得出同样结论，认为熊彼特关于垄断有利于创新的理论是一个阈值理论，即企业的规模超过一定阈值后，企业规模与创新之间不存在显著相关性，而且这一阈值随产业不同而不同。

(2)企业创新能力的研究

目前，许多学者几乎都把创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新主体能够实现，并完成技术创新行为的诸种内在要素的总和。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异企业传统的创新能力研究主要集中在技术创新能力，以及以技术创新为核心的企业创新能力方面的研究。从文献来看，企业创新能力的研究可以分成四类:企业创新的静态能力、投入产出能力、过程能力、综合能力。

①企业创新的静态能力实际上是创新的基础能力，如Abernathyand Clark(1985) 把企业创新能力分为11项能力，即技术的设计与实施、生产系统与组织、(劳动、管理与技术)技能、供应商关系、资金设备、知识与经验基础、客户关系、市场声誉、销售与服务渠道、用户知识和用户沟通模式。这是一种事前对企业创新能力进行分析和评估。

②企业创新的投入产出能力是一种宏观的创新能力，以得到广泛应用的“奥斯陆”技术创新统计法为代表(Scheirer，Mansfield，1980;Bound，1982; OECD，1993)。这种方法强调输入和输出指标，而不是创新内部过程的描述，是对企业创新进行宏观绩效分析的较好方法。这是一种事后对企业创新能力进行分析和评估。

③企业创新的过程能力研究主要以技术创新过程为对象，测量和收集创新过程的各种信息，从而达到调整创新活动、提高创新绩效的目的。这方面的研究以Chiesa等(1996)为代表，其创新能力模型包括二个维度，即创新过程和创新产出绩效，其中核心过程有四个:新概念产生、产品开发、工艺创新和技术引进；并通过计分卡和深度审计二个层次进行评估。

④企业创新的综合能力是集投入产出能力和过程能力于一体(陈劲，耿雪松，Richard Smith，1 997)，更好地反映企业创新的当前实际能力和绩效。

(3)中小企业创新能力影响因素

潘旭明（2002）从网络环境下研究企业技术创新的影响因素，他认为影响企业技术创新的因素很多，在传统条件下主要是企业的技术基础、经济条件、人员素质等。在网络环境下，对企业技术创新产生影响的因素除了传统因素外，还应当关注企业的社会网络和信息管理能力。徐晟（2005）应用灰色系统模型和方法，对我国企业技术创新问题进行了灰关联的静态和灰色GM(1，N)协调模型动态分析，找出了严重制约我国企业技术创新发展的主要因素：技术改造经费支出、研究与实验发展人员全时当量、平均每个企业科技活动经费支出及企业资金占经费筹集比重等。

池仁勇（2003）通过实证研究表明，技术创新效率主要由企业内部因素决定，如企业制度、内部职能部门的协调性、创新方式的选择等。而政府对企业技术创新的作用只能是改善宏观市场环境，政府的补贴和税收减免不是技术创新的真正动力。

通过以上文献综述以及研究成果的回顾，中小企业技术创新能力影响因素主要有：政府扶持、企业规模、市场结构、研究经费、创新意识、研发人员决策、领导重视等内外因素。除此以外，笔者认为影响企业（中小企业）技术创新能力的深层次因素有两条：一是文化因素；二是国民收入。

文化因素的影响。文化是人们的信仰和价值观的共同体现。西方文化强调对个人的价值和权利的尊重，对私有财产权和知识产权的保护，极大地促进了人们的创新意识和热情。西方文化中另外一个重要特征是注重事物的细节、严谨认真的风格，这对于技术创新和发明创造是至关重要的。中国文化里的有些因素严重阻碍创新思想，比如中庸之道让人平凡；过分强调集体利益忽视个体利益打击个人创造积极性；不重视私有财产和知识产权保护使创新者利益受损；不求细节、急功近利导致粗制滥造等。

转贴于 　国民收入、社会福利因素的影响。总部在日内瓦的世界经济论坛公布的《2006年～2007年全球竞争力报告》显示，瑞士、芬兰、瑞典和丹麦是全球最具竞争力的经济体前四名，中国名列第48位。这四个国家有一个共同的特点，就是国民收入都很高、社会福利制度都很好，说明高工资和高社会福利不会阻碍创新和竞争力，相反有正面的促进作用。迈克尔.波特认为国家竞争力体现在四个方面，即要素禀赋、需求情况、相关行业和支持行业以及公司的战略、结构和竞争。这四国家在要素禀赋、需求状况方面都不占优势，说明他们强大的竞争力来源于相关行业和公司竞争能力。

这个问题可以做以下解释。随着国民收入提高和社会保障制度的完善，人们有更多的收入用于教育、医疗以及生活质量的提高，国民整体素质得以提高。而企业由于用人成本较高，无法实行低价竞争的策略，只能通过技术创新来提高核心竞争力。而我国的许多企业特别是一些中小企业长期依靠压低工人工资来降低成本，采用低价竞争策略。带来的恶果是，一方面导致大量的贸易摩擦；另一方面不愿在技术研发方面增加投入，一旦遇到外部环境变化就面临困境。今年随着人民币升值和劳动力成本的提高等不利因素，东部沿海大量劳动密集型企业的倒闭已经为中小企业的发展敲响了警钟。

三、对策和建议

一般来说，中小企业资金相对短缺，科技人才匮乏，研发条件简陋，技术薄弱，技术创新面临的困难和问题很多，影响因素也比较多。只有针对以上提出的技术创新影响因素应该采取切实可行的措施，才能扭转不利的局面。

政府的扶持是促进中小企业技术创新能力提高的重要手段。李时椿（2001）对美日技术创新机制比较认为，政府扶持对中小企业的技术创新能力提高发挥了重要作用。杨礼贸（1999）研究了韩国政府在国家创新体系建设中的作用，认为:政府的政策法规是促进国家创新体系建设的关键;政府对R&D的支持在国家创新体系建设中起着非常重要的作用;政府应大力支持中小企业的技术创新;政府应高度重视大学在国家创新体系中的作用。

要解决我国文化中创新能力阻碍因素，必须从教育入手，提高国民素质，培养国民从小养成做事严谨认真的态度，尊重和崇尚创新，逐渐形成有利于创新的文化氛围。同时应完善和加强法律制度建设，加强对私有私有财产和知识产权的保护力度，引导和激发企业和个人的创新、创造、创意欲望。通过立法的形式提高职工工资，工资增长幅度应高于同期GDP增长幅度，特别是应大幅度提高劳动密集型中小企业职工收入，加快中小企业产业结构调整，从劳动密集型向技术创新型企业过渡，同时应完善社会福利保障制度措施。

参考文献:

[1]刘显东:企业技术创新能力的理论研究及实证分析.硕士论文，2002.3

[2]傅家骥:技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998）

[3]熊彼特:经济发展理论[M].北京:商务印书馆，1997.

[4]常朝林:中小企业技术创新研究[J].企业管理，2002，（9）：102-104

[5]孟庆伟等:企业创新能力的系统结构[J].科技管理研究，2002，（2）

[6]魏江等:企业技术创新能力的界定及其核心能力的关联[J].科学管理，1998.11

[7]顾良丰:基于模块化的企业全面创新学习机制研究.博士论文.2005.4

[8]李时椿:美、日技术创新机制及对我国的启示.宏观经济研究，2001，（10）：60～63

[9]潘旭明:网络环境下企业技术创新的影响因素和模式分析.商业研究，2002，（13）：14～16

[10]徐 晟:基于灰色模型的企业技术创新影响因素分析.合肥工业大学学报，2005，（8）：849

[11]池仁勇:企业技术创新效率及其影响因素研究.数量经济技术经济研究，2003（6）：106

高新技术产业化论文第6篇

【关键词】高新技术企业，DEA-Malmquist指数，全要素生产率，创新效率，青烟威地区

一、引言

创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，也是企业生存和发展的重要因素。近年来，中国高新技术企业纷纷加大研发投入、积极引进国外先进技术。数据显示，国家财政科学技术支出从2007年的2113.5亿元增长到2013年的6184.9亿元，年均增长32%。在高新技术企业研发投入迅猛增长的背后，创新的效率问题同样成为理论和实践关注的焦点。技术引进和创新的目的是为了提高效率，而如果创新的过程本身缺乏效率的话，就弱化了创新的意义。

本文在以下方面有所创新：1、以山东省青烟威这一典型的山东半岛蓝色经济区的高新技术企业作为研究对象；2、运用DEA-Malmquist指数法，实证分析青烟威2007-2013年的规模效率、纯技术效率等创新效率指标，并在此基础上加入技术进步这一创新效率指标，进而研究全要素生产率这一与经济增长密切相关的因素。通过对不同地区的创新效率和全要素生产率的实证研究，分析青烟威的创新效率和全要素生产率的差异，对于不同地区政府制定合适的政府科技支出规模和结构调整的政策以及促进青烟威地区进行结构的调整和促进其经济的增长具有比较重要的意义。

二、研究现状

关于创新效率和全要素生产率的讨论是当今经济学研究的热点，并且产生了大量的文献。以下从国外、国内两个方面进行文献综述。

（一）国外研究现状

当前，国外高新技术产业效率研究绝大多采用定性分析方法，主要分为两个方向：一个是自选分析模型。另一个是DEA模型分析法，Fried等人（2002）认为，研究对象的外部环境、随机因素和管理因素都是效率影响原因之一，据此提出三阶段DEA理论模型，剔除外部环境和随机因素，使研究结果更具客观性和可操作性。

（二）国内研究现状

在创新效率的研究方面：龙勇、纪晓峰（2005）利用DEA方法对我国高新技术产业的技术效率和规模效益进行实证分析，结果显示整体上我国高新技术产业的规模效率和技术效率比较低的结论。张纯、葛幼松（2007年）运用DEA方法，从综合有效性、技术有效性和规模有效性进行实证分析，结果显示：我国高新技术产业现有的发展水平存在投入产出效率不高、总体规模偏大等问题。

对全要素生产率的研究，从研究方法上，可分为两种思路：（1）利用经济增长模型来测定我国或各省份的全要素生产率的大小，（2）采用DEA-Malmquist指数方法来分析全要素生产率的变化改善情况，如常建新，姚慧琴，毛颖（2011）研究西部地区全要素生产率的变化趋势，研究结果表明TFP的增长促进了西部地区经济的增长；TFP的增长主要得益于技术进步，而其他因素则起到阻碍作用。然而这些文献都显示由于核算方法和资料的选用方法和处理方法不同而导致得出不同的结论，甚至有的差异很大。

上述文献虽然都研究了不同产业、不同地区的不同效率，但是研究高新技术产业的创新效率和全要素生产率的文献还是比较少，而对其动态变化的研究更少。因此，研究高新技术产业创新效率和全要素生产率的动态变化就显得非常重要。本文意在以前研究的基础上，做出进一步的实证分析，增加了更多的分析单元，延长了分析期间，研究青烟威这一典型区域，以探求更有代表性的结论。

三、模型选择与方法介绍

DEA模型中的BCC模型可以在得到各个数据的相对效率值（即综合效率）的同时，得到各个数据的规模效率和纯技术效率，并且综合效率=纯技术效率×规模效率。由于企业的创新是一个非常复杂的过程，有许多的投入和产出变量，非常适合运用DEA模型进行研究，因此选用DEA模型中的BCC模型来研究高新技术企业的创新效率问题。高新技术企业的科技进步的影响存在一定的时滞效应，本文通过对企业多年数据的建模来讨论在一定时期内技术进步对高新技术企业生产效率的动态影响。因此本文用全要素生产率来表示考虑了技术进步的高新技术企业的生产效率，研究方法则选取DEA-Malmquist生产率指数法。

四、指标的选取与数据来源

本文在DEA模型中采取R&D全时人员折合全时当量、R&D经费作为投入指标，采取专利申请授权数、GDP增长率为产出指标，进而分析出综合效率、纯技术效率、规模效率等创新效率。同时增加了政府对于高新技术企业的财政投入，代表了政府对企业创新效率影响的指标，进行了对全要素生产率的测算。

高新技术企业：通过科学技术或者科学发展在新领域中的发展，或者在原有领域中革新似的运作。

技术进步：新的知识、新的技能、发明创造以及新的组织结构在经济活动中的应用而形成的人们经济活动水平的提高，反映被评价对象对新技术的重视。

技术效率变化：在给定一组投入要素不变的情况下，一个被评价对象的实际产出与假设同样投入情况下的最大产出之比，反映在给定投入的情况下被评价对象获取最大产出的能力。

规模效率变化：反映被评价对象是否在最合适的投资规模下进行经营的规模效应。

纯技术效率变化：反映被评价对象技术应用水平所产生的效果。

本文的数据来源于《山东省统计年鉴》（2007-2014），GDP增长率则以青烟威的地区生产总值增长率来表示。

五、实证分析

（一）运用DEA对2013年山东省十七地级市进行创新效率分析。本文搜集了山东省17地级市的创新产业的资料，得出青烟威的创新投入和产出相比于济南等发达城市虽然有一定的差距，但相较于一些内陆的城市还是有一定优势的。利用DEAP2.1软件对山东省17个地级市的高新技术企业的创新效率进行了分析。

（二）DEA-Malmquist生产率指数测算

（三）青烟威地区全要素生产效率（TFP）变化情况分析

考虑到技术进步的滞后性问题，本文分析了青烟威2007-2013年的数据，从整个青烟威来看，全要素生产效率的年均增长率为-0.8%，生产效率有一定程度的下降。青烟威的全要素生产效率呈现出先下降后增长，再稍微降低后逐步平稳增长的趋势。

（四）青烟威地区全要素生产效率与经济增长的相关分析

根据表2可以知道青烟威的全要素生产率的增长率的下降的时候，GDP的增长率也会随之下降，这在一定程度上反映了青烟威地区的高新技术企业发展规模比较大，政府对于高新技术开发和利用的重视。另一方面由于青烟威的有利的地理位置，便于其吸收海外的先进科学技术，也便于引进外资，所以青烟威要利用好自己的地理优势和政策优势，大力发展高新技术，使高新技术产业能为经济增长做出更大的贡献。

（五）青烟威地区全要素生产效率变化的分解分析

技术进步曲线与全要素生产效率变化曲线的波动是一致的，而且青烟威的全要素生产效率的变化呈现出的一个显著的特征是：技术效率促进全要素生产效率上升时，技术进步水平下降对全要素生产效率的不利影响，即青烟威现在还很难做到技术效率与技术进步的兼顾，技术进步的变化幅度要大于技术效率的变化幅度，这表明了技术效率的提升是一个不稳定的发展过程。

（六）青烟威地区综合效率变化的分解分析

2008―2010年纯技术效率与综合效率呈现出了一致的趋势，规模效率与综合效率呈现出相反的趋势，充分说明这段时间纯技术效率取得良好的成果，对综合效率的影响比规模效率大；而2011―2013年与2008―2010年恰好相反，规模效率与综合效率完全重合，并且都呈上升趋势，可见规模效率对综合效率产生的影响很大。

再使用SPSS对综合效率进行相关性的分析知综合效率与纯技术效率的相关系数为0.863419，而综合效率与规模效率的相关系数为0.12306，纯技术效率对综合效率的影响远远大于规模效率对综合效率的影响。纯技术效率与规模效率的相关系数-0.39434，呈负相关。

六、结论

1、青烟威的GDP与全要素增长率具有一定的正相关关系，说明青烟威的经济增长在一定程度上依赖于高新技术的发展所带来的推动作用，而这也成为青烟威相较于省内其他地区的优势。

2、青烟威的全要素生产效率的提高主要来自于纯技术效率和规模效率的提高，而技术进步对其贡献为负。

3、虽然在某些年份全要素生产效率大于1，但是均值还是小于1，这说明虽然这几年青烟威经济发展十分迅速，但在高新技术创新效率上仍存在提升的空间。

七、对策与建议

对于青烟威的高新技术发展，要注意协调发展，在不断提高技术效率的同时提高技术进步，使两者相辅相成，更好地推进高新技术产业的发展和高新技术产业创新效率的提高。因此，本文针对青烟威的技术进步方面的不足，提出以下建议：

1、合理配置科技人力资源，建立青烟威的科技人才信息库，重点建立高新技术产业、战略性新兴产业创新型领军人才信息库建立科技创新人才的选拔和评价机制，吸引科技创新人才，促进技术进步。

2、高技术企业R&D投入每年都在不断增长，但R&D投入强度几乎没有变化，R&D投入也普遍仍旧较低，且两极分化严重。因此企业特别是高新技术企业应该高度重视研发活动，加强对引进技术的消化和吸收，加大对基础性研究的投入，提高企业的核心竞争力；加大对研发活动的投入力度，提高企业的盈利能力进而谋求更好的发展。

3、高新技术企业多数存在冗余投入与支出，造成极大的负面影响，对技术进步毫无益处，因此必须减少冗余。企业需要合理配置、利用投入的资源，提高经济效率，并采取适当措施来压缩投资，避免投入过剩导致的产出率低下。

参考文献：

[1]薛娜，赵曙东.基于DEA的高新技术产业创新效率评价――以江苏省为例[J].南京社会科学，2007（5）：135-141

[2]龙勇，纪晓峰.高新技术产业技术进步的DEA分析[J].统计与决策，2005（8）：72-74.

[3]张纯，葛幼松.中国高新技术产业投入产出有效性地区差异分析[J].地理与地理信息科学，2007（3）：59-63.

高新技术产业化论文第7篇

关键词:融资结构优化 高新技术企业 融资特征

中图分类号:F276.42文献标识码:A

文章编号:1004-4914(2010)03-068-02

一、研究背景

作为国家创新体系的重要组成部分,我国高新技术企业的发展直接影响到国家可持续发展的前景。据统计,我国高新技术企业年均研发技术成果约为2.5万项,其中能成功商品化并形成规模效益的仅占技术成果总数的10%～15%。技术成果转化资金来源主要包括企业自筹资金(56.8%)、国家科技计划拨款(26.8%),一般意义上市场化的产业投资仅占2.3%。基于国内企业自有资金普遍不足的现实,企业“自筹资金”大量来自亲友借款、民间借贷、非正式信贷机构贷款、向存款者支付高额贴水而获得的“转贷款”等非正式渠道。我国高新技术企业当前的融资结构已成为阻碍企业发展的重要因素。因此,优化融资结构对于处于技术成果转化阶段的初创期高新技术企业显得尤为重要。

二、相关理论回顾与评析

按研究方式划分,企业融资理论大体可分为三个体系:以杜兰特为主的早期企业融资理论学派、以MM理论为中心的现代企业融资理论学派和以信息不对称理论为中心的新资本结构理论。现代企业融资理论承接杜兰特等人的观点,形成两个主要分支:税差学派(主要研究企业所得税、个人所得税、资本利得税之间的税差与企业融资结构的关系)和破产成本学派(主要研究企业破产成本对企业融资结构的影响问题),这两个分支又归结为以梅耶斯等人为代表的平衡理论(主要研究企业最优资本结构取决于各种税收收益与破产成本之间的平衡问题)。新资本结构理论出现于20世纪70年代,随着非对称信息理论研究的发展,诸多学者开始从不对称信息角度对企业融资问题进行研究,其中包括新优序理论、成本理论、控制权理论、信号理论等。①

上述融资结构理论尽管分析视角有较大差别,但存在以下共同之处:

1.理论分析都暗含着共同的假设前提:研究对象是成熟企业。企业未来现金流可以预期且相对确定,有可预期的治理结构、激励机制、信息传导机制,可以据此进行融资决策。

2.理论分析的基本出发点是企业市场价值最大化。

3.理论分析的路径是寻求财务杠杆利益与财务风险的最优均衡点。一般分析路径为:根据企业实际情况拟订若干方案,分别计算出各方案的投资收益率或平均成本率及风险水平。选择收益率大于加权平均成本率的方案,收益率越大方案越好;处于相同风险水平下加权平均成本率最低的方案或相同加权平均成本率下风险水平最低的方案为最优。再根据财务杠杆原理计算各融资方案的财务杠杆利益与财务风险的最优均衡点,以此确定企业最优融资结构。

三、高新技术企业初创期融资结构优化的理论分析

融资结构优化是企业融资问题研究的核心内容。高新技术企业的发展具有很强的阶段性特征,不同发展阶段的赢利能力及对外部资金的需求存在显著差异,企业融资结构处于不断变化中。本文尝试研究处于技术成果转化阶段的初创期高新技术企业的融资结构优化问题。

(一)融资假设条件

1.严重的信息非均衡与信息不完善。高新技术企业通常较外部投资者掌握更多关于产品开发可行性及发展前景的内部信息,而投资者很难清楚了解。对于风险较低的投资项目,高新技术企业会倾向于内部融资;而对于风险较高的投资项目则倾向于外部融资。作为搏弈对象的投资者推测外部融资项目一般风险较高,因此倾向于不向该项目投资。信息不完善主要表现为高新技术产品未来赢利的不确定性。高新技术企业对产品能否开发成功及未来收益并没有相对于外部投资者的信息优势。未来赢利能力的高度不确定使得高新技术企业的风险普遍高于传统企业。

2.风险等级不一致。高新技术企业风险主要表现在两个层面:第一个层面的风险主要源于信息不完善,未来赢利能力的高度不确定导致高新技术企业和外部投资者均不能掌控企业面临的市场风险和财务风险;第二个层面的风险主要源于严重的信息非均衡,风险收益关系不对称更加重了信息不对称的程度。外部投资者难以评估企业的风险情况,处于更高的风险等级,因此,外部投资者对高新技术企业投资时间高度敏感,融资行为表现出融资周期短、变化快、对现金流高度重视。

(二)融资特征

与传统企业相比,高新技术企业初创期融资具有以下特征:

1.重视现金和现金流。高新技术企业较传统企业更注重技术创新,对资金和人力资源的依赖程度更高。高新技术企业从产品研发到形成一定的产业规模通常以大量持续的资金投入为先导。由于技术更新快,产品频繁升级换代,高新技术企业需要不断地投入资金用于产品研发、购置技术含量更高的设备、及时更新技术以保证持续创新能力。外部投资者更加关注项目建成后的净现金流和项目本身的资产能否形成充分的还款能力,注重项目和公司的未来发展而不是企业目前的资信情况。

2.融资时机和时间敏感度高。初创期的高新技术企业一般不具备市场垄断地位,具有对市场变化敏感度较高、投资项目的融资需求时效性强、最佳融资时机变化快、关键资金需求时间短、资金需求量震荡性变动等特征。

3.注重长期战略价值。创业者的目标是创造长期最大价值,而不是短期收入最大化。高新技术企业通常将长期财务目标设定为创造长期战略价值,并以牺牲短期收入为代价。

(三)融资结构优化分析的逻辑起点

企业融资结构理论旨在研究给定投资机会时,企业如何根据自身的目标函数和收益成本约束来选择适合的融资方式,以确定最佳融资结构,从而实现企业的市场价值最大化战略目标。它以股权资本和债权资本的组合比例作为融资结构优化的核心问题,认为该比例直接决定企业的财务结构,进而影响企业的控制权结构,并成为企业市场价值最大化的控制手段。

然而,独特的融资特征决定了高新技术企业的融资结构分析范式不同于传统企业,具体表现在以下几方面:

1.融资结构分析起点是产品市场化成功的概率。高新技术(特别是高技术)产品开发过程中的不确定因素很多,产品一旦开发成功,其投资利润率将远远高于传统产业的产品,并可以在一定时期内垄断市场,实现企业市场价值最大化战略目标。高新技术转化为新产品的能力与速度、新产品的技术独特性及未来市场前景在很大程度上决定了企业未来的财务状况。因此,对初创期的高新技术企业而言,财务管理关注的焦点不应是各种融资工具的成本与收益,而是技术创新成功市场化的速度,是企业能够将其技术诀窍、技术创新快速整合成为企业核心竞争能力的过程。这一特征决定了高新技术企业初创期融资结构分析的出发点,同时也是实现企业市场价值最大化战略目标的关键因素,即新技术与新产品市场化成功的概率。

2.严重的信息非均衡导致成本收益分析法失灵。高新技术企业生产的新产品尚未市场化,市场价格发现机制尚未启动,投资收益率、平均成本率、风险水平难以测算,企业市场价值无法有效评估。传统的融资结构成本收益分析法因缺乏有效的计量工具不能提供令人信服的结论。

3.对企业控制权有强烈的偏好。技术创新具有连贯性,依赖于有效的内部控制保障实施,尤其是在高新技术企业的初创阶段。研发管理团队的创新、协调、决策和控制能力在很大程度上决定着企业的成败。在高新技术企业与外部投资人对未来风险、收益的预期不一致的情况下,分散企业控制权将迫使内部协调成本大幅度提高,严重影响企业的管理决策效率,增大了企业经营风险。

(四)高新技术企业初创期融资结构优化分析

如果用企业能力理论定义高新技术企业初创期融资结构优化可表述为:企业通过成功融入非同质资本,进行初始产权重组,完成产品成功市场化所必需的资源优化整合,形成企业核心竞争能力,进而实现企业市场价值最大化的目标。②企业融资结构优化是对上述过程的管理调控,其核心要素为:资本的非同质性、企业核心竞争能力、企业市场价值最大化。研究路径可表述为:资本市场融入非同质资本企业初始产权优化重组形成新的企业内部控制权结构形成企业核心竞争能力实现企业市场价值最大化战略目标。

1.融入互补性、相容性和先进性的非同质资本是融资结构优化的基本前提。资本所有权代表着非同质的企业资源要素。高新技术企业原有股权代表的资源要素为无形资产(技术与创新能力)。资本市场的风险资本股权代表的资源要素为资金和风险管理经验。两者具有突出的非同质性。为促进资源有效整合、优化控制权结构,形成企业核心竞争能力,高新技术企业需考察非同质资源的“互补性”、“相容性”和“先进性”。 “互补性”是指风险资本的附加价值(如管理技能、知识经验、市场咨询等)是否与企业技术优势及原有治理结构形成互补。“相容性”是指高新技术企业与风险资本代表的经营战略、价值观和文化的相容或有效沟通,如拥有共同的鼓励创新、允许失败、宽容背叛、专家至上及敢于冒险的价值取向。融入资本的相容性是形成新的企业内部控制权结构的基础。“先进性”是指高新技术企业与风险资本代表的资源在各自的功能上有明显的竞争优势。

2.培育企业核心竞争力和持续竞争力是融资结构优化的核心。“企业核心竞争力”是指企业在竞争激烈的市场中,能够比竞争对手更有效地整合非同质资源,为顾客提供其他企业很难模仿和替代的特殊价值、附加价值的能力。企业核心竞争力的本质是企业高效整合其特有的非同质资源,通过动态控制、综合运用形成战胜竞争对手的能力及与环境相适应的能力。企业融资结构优化的核心目的不仅是培育企业核心竞争力,更在于创造企业的持续竞争力,而持续竞争力必须依赖一个有效的过程管理体系创造出来。高新技术企业引入互补、相容、先进的非同质资本和科学管理方法与市场竞争机制,经有效整合形成新的企业内部控制权结构和高效的过程管理体系,按照过程管理的流程工序实施企业动态控制,创造持续竞争力,实现企业价值最大化的战略目标。这里衡量企业市场价值最大化未采用传统财务管理中比较分析融资方案的平均成本率和收益率等基本分析工具,而是考察技术股东与资金股东能否发挥各自资源功能优势、有效整合并保持密切合作与有效共同控制,创造企业的持续竞争力。

3.产权清晰和未来利益分享主体确定是融资结构优化的基本保障。风险资本有效融入高新技术企业的基本保障是产权清晰。如果高新技术企业或风险资本的产权不清晰,内部协调成本将维持在较高的水平。当高新技术企业引入风险资本后,过高的内部协调控制成本将直接制约企业核心竞争能力的形成。企业未来收益的不确定性带来的高风险也要求企业未来利益分享主体相对确定。只有严格界定企业未来利益分享主体,才能形成企业股权的合力和风险抵御能力。

四、结论

综上所述,高新技术企业初创期融资结构优化分析以新产品市场化成功的概率为研究起点,以培育企业核心竞争力和持续竞争力为核心,以实现企业价值最大化为目标。融资结构优化是对高新技术企业融入风险资本的动态控制,是企业资源优化整合的过程管理体系,是创造企业持续竞争力、实现企业价值最大化的保障。

注释:

①梁莱钦,黄振丰,吴振荣.基于企业生命周期的中美高科技上市公司融资结构比较研究[M].企业天地,2005(1)

②尼古莱・J・福斯,克里斯第安・克鲁森.企业万能――面向企业能力理论.东北财经大学出版社,1998

参考文献:

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高新技术产业化论文第8篇

关键词：创新国际化；折衷理论；小规模技术理论；本土化理论；产业升级理论；资源基础理论

一、引言

创新国际化是指企业通过跨国并购或直接建立国外R&D机构以及建立国际技术联盟等形式将技术创新活动扩展到国外，以创新资源获取的全球性、创新人才国际化、创新组织网络化为特征的技术创新范式。它使企业内部以及企业与外部组织之间形成了一个庞大的知识交易网络。企业可以更广泛地借助组织外部的知识和信息源构建自己的技术知识结构。

理论研究可以深入分析创新国际化发展的机理和规律，全面认识创新国际化的生态环境，准确把握和测度创新资源国际分布、流动和全球配置的动态与趋势，这样才可以制定适宜、有效的国际化路径和政策。尽管目前常州市企业创新能力仍然较弱，技术创新国际化程度仍然较低，但仍然能在恰当的理论指导下，实现技术上的跨越和赶超。

二、常州市创新国际化发展中的理论基础

（一）创新国际化折衷理论

邓宁提出的一种具有影响广泛的关于跨国公司和国际直接投资的理论称为折衷理论。获得、利用及开发三种关键的优势是企业跨国投资的主要目的，其中包括区位优势（Location advantage）、所有权优势（Ownership advantage）、和内部化优势（Internal advantage）。

常州市科技型企业可以通过创新国际化战略来获取上述三种优势。首先，东道国技术资源丰富，常州市企业通过走出去战略可以充分享用这一重要资源。各国和各地区在长期的发展中形成了不同的发展特色，产业和优势技术领域也各有不同，如日本筑波科学城、美国加利福尼亚的硅谷、英国剑桥的科学园区等。通常，发达国家和地区的优势包括丰富的高级研发人才、领先的科技资源和最新前沿资讯等。这样，实施创新国际化战略有利于常州市科技型企业引进发达国家和地区的高层次研发人才，解决当前困挠常州的高级科技人才匮乏的问题；有利于跟踪科技强国的研究开发最新成果，捕捉各行业发展前沿资讯，整合各种有利资源；通过对发达国家和地区先进的研发资源便捷地利用，更容易获取发达国家和地区技术集聚所产生的输出效应，促进边做边学的机制产生，在知识和技术两个方面加强积累，最终能够实现持续发展，长期竞争优势亦由此产生。其次，随着经济的发展和科技的进步，国际市场竞争已经逐步进入到了一个前所未有的、全新的供应链竞争时代，常州市企业急需通过所有权优势提升在整条供应链的地位。

目前，常州市企业大部分仍处于供应链中的最低端，只能从中赚取极低利润，并且受供应链中的其他企业制约比较严重。通过创新国际化战略，企业逐步从低端迈向中端甚至高端，从加工为主转向研发和品牌营销，最终才能提升企业的所有权优势。长期的对外开放和以技术换市场的失败经验表明，单纯的外部市场的交易关系并不能保证技术创新水平的逐步提高。内部化优势旨在以企业的内部市场替代外部市场，只有在企业内部建立市场，才能更好地解决不能保证供需交换正常进行的问题。因此，常州市政府必须推动科技型企业积极实施创新国际化战略，通过中外合作、独资、中外合资等形式在发达国家和地区设立研发机构，或者通过兼并和收购国外科技型企业，向产业链两端延伸，建立企业内部市场，克服外部市场上的交易障碍，获得先进技术，增强内部优势。

（二）创新国际化小规模技术理论

1977年美国哈佛大学经济学家刘易斯·威尔斯在其发表的《发展中国家企业的国际化》一文中率先提出了小规模技术理论（Theory of Small Scale Technology）。小规模技术理论是基于发展中国家跨国公司研究而形成的，主要用来解释发展中国家企业与国外发达国家公司竞争时表现出来的优势，主要包括以下三个方面，首先是拥有在民族产品生产上的竞争优势；其次是拥有为小市场需求服务的劳动密集型小规模生产技术；最后是实施产品低价营销战略。

小规模技术理论认为，即使是业务范围和企业生产规模不大、技术水平比较落后的发展中国家企业，也能够通过对外直接投资和经营来参与国际竞争，增强竞争优势，这摒弃了原来那处认为只有垄断的技术优势才能打入国际市场的错误观点。常州市企业应该以此为签，积极寻找自己的切入点，打入国际价值链的中上游。

（三）创新国际化技术本土化理论

基于对发展中国家企业对外投资行为的关注，众多产业学家和经济学家从多角度进行了分析，其中英国经济学家拉奥在总结已有研究成果的基础上提出了“技术本土化理论”。根据他的分析，对科技不发达国家的跨国企业优势的最重要因素主要包括以下几个方面，首先，发展中国家跨国公司处于其特定的环境中，技术升级亦是在此种环境中进行，这与发达国家和地区的创新环境有显著不同，主要是要素成本与质量有本质区别；其次，不同国家的消费者对于商品有其自身的特殊偏好和需求，为了更好地迎合当地的消费需求，这些国家的跨国公司通过对进口的技术和产品进行本土化设计和改造，这也可以看作是一种创新，并且对于市场的把握可以看作是企业的核心竞争力之一。另外，对于产品的本土化改造，发展中国家的企业相对于发达国家的企业来讲从生产成本上看更具有优势，在小规模生产中，成本更低，经济效益更好；最后，正是因为技术上的劣势，使发展中国家跨国公司把相当大的精力投入对市场的研究之中，通过准确地细分市场，开发出与名牌产品特征不同的具有差异化的消费品，通过在较大的市场中准确定位自身的立足之地，发展中国家的跨国公司完全可以在激烈的市场竞争中占据一席之地。

目前，常州市的大部分企业仍以技术引进、模仿、吸收为主要的技术提升手段，基础性、原创性的技术创新极少，这点从企业申报的专利大多集中于新型实用型专利可以看出。这些企业在消化吸收引进技术后，通过对产品市场需求调研，根据国内消费者的需求适当的改造、消化和创新，使生产出的产品贴近我国的生产制造能力和价格、购买能力和消费偏好、产品质量，这使得一部分产品比发达国家和地区的产品更具竞争力。该理论有助于常州市企业重新审视自已的竞争优势，使他们更容易理解从技术模仿中如何寻求竞争优势，进而形成自身的特色，在与国际性的大企业竞争中立于不败之地。

（四）创新国际化产业升级理论

20世纪80年代后，发展中国家跨国企业对发达国家的直接投资开始加速增长，这引起了学术界的广泛关注，经过经济学界的深入研究形成了创新产业升级理论。该理论表明，发展中国家企业的技术创新与发达国家相比表现出不同的特性，发达国家企业致力于引导技术发展的潮流，表现为大量的研究与开发投入和处于尖端的高科技领域；而发展中国家企业的技术创新主要是利用其特有的“学习经验”和组织能力，目的是掌握和发展现有的生产技术，所以并没有表现出很强的研究与开发性。

技术创新产业升级理论阐述发展中国家在20世纪80年代以来对外投资的结构，特别关注新兴工业化地区，国家由发展中转变为发达、产业由传统转变为高技术的变化趋势。这一理论对发展中国家引进外资促进技术创新与积累、提升产业结构和加强国际竞争力等众多方面具有良好的指导作用，这将为研究常州市企业创新国际化战略奠定理论基础。“十一五”期间，常州市国民经济总体呈现高投入、高增长、高效益的发展态势，但民营经济仍是常州经济发展的重要支柱，企业创新能力和创新国际化程度仍然不高。因此，灵活运用创新产业升级理论并结合常州企业实际情况，不断激发企业做大做强、向外向型、科技型方向发展，不断提高技术创新和国际化能力。

（五）创新国际化资源基础理论

美国约翰·霍普金斯大学安蒂思·彭罗斯教授认为，“企业既是一个管理单元又是一个综合了长久以来由管理决策确定的生产性资源的集合体，企业成长动力的源泉恰恰是企业内部的资源。”这位经济学教授通过建构“企业资源——企业能力——企业成长”的分析框架，强调了企业的人、财、物等资源作为企业成长基础的突出特征和功能，揭示了企业成长的内在动力，并把资源作为企业获得持续竞争优势的源泉。

随着全球经济一体化时代的到来，企业间的竞争，更关注他们在全球范围内的资源获取、配置和整合能力，而不是其竞争规模。因此，常州市企业实施创新国际化战略时，应当以资源的获取、配置和整合作为重点工作，从而提升技术创新国际化战略的效果。

其于上述观点，常州企业的创新国际化发展若想取得理想成绩需要考虑以下三个方面，首先，常州市企业必须在全球范围内获取有效的创新资源。资源的投入对于各种层次的技术创新都是非常必要的，在全球范围内识别有利资源，并获得这些资源是成功实施常州市创新国际化战略的关键因素。从微观层面即企业角度来看，较好地利用不同地区和国家的特有资源，与东道国企业开展交流，充分配置企业资源，促进创新活动的产生和扩散是企业创新国际化成功的关键；其次是在全球范围内有效配置技术创新资源。在经济全球化条件下，常州市企业需要不断强化其特有的企业文化和价值体系，使公司自身的技术资源与外部创新资源熔合来实现更大的竞争优势。有限的资源通过资源配置可以实现物尽其用，使企业创新成本降低，增强企业创新国际化战略的实施效果；最后是整合全球范围内的创新资源。对创新增值活动的全球性整合是全球竞争的本质。整合是一个企业战略的关键维度，随着企业在价值链中角色的逐渐复杂化与交叉化，整合有限的资源对于企业来说越来越重要。基于此认识，将企业拥有的资源与企业外部可获取资源成功地进行整合，是常州市本土企业由创新优势资源转化为市场竞争优势的必经之路。

三、结束语

创新国际化是一把双刃剑，这要求常州最大限度地利用国际化带来的机会，与此同时规避国际化的风险。这就要求深入研究创新国际化发展的机理和规律，全面认识创新国际化的生态环境，准确把握和测度创新资源国际分布、流动和全球配置的动态与趋势，制定适宜、有效的国际化路径和政策。

参考文献：

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5.[美]彼得·圣吉.第五项修炼——学习型组织的艺术与实务[M].上海三联出版社，2004.

高新技术产业化论文第9篇

关 键 词: 远德玉;技术过程论;技术创新;过程创新

远德玉教授是我国较早开展技术论研究的学者,在30年的技术论研究生涯中,率先提出“技术是一个过程”的观点,在《论技术》、《技术选择论》等著作中,同陈昌曙教授一起全面阐述了技术的动态过程论思想。在同日本学者进行比较技术研究的过程中,进一步发展了技术过程论思想,并结合国内技术创新实践,拓展了技术过程论思想,开辟了技术创新哲学研究的新领域。今天,比较全面地回顾和评述远德玉教授技术过程论思想的发展历程、主要贡献和理论特色,对于我们将来能在一个比较高的起点上从事技术论或技术哲学研究,无疑具有重要的意义。

一、 技术过程论的研究脉络

远德玉教授,1934年4月13日出生,辽宁省台安县人。1953年毕业于阜新煤矿学校,同年考入东北工学院(现东北大学)采矿专修科学习。大学毕业后,留校做院刊的当时,陈昌曙教授写成的科学家故事经常在院刊刊登,“”中远德玉教授因此曾被指责为为资产阶级学术权威树碑立传而受到批判。不过,也正是在这个时期,远德玉教授开始接触科技史,阅读了一些科技史的书籍,并进一步对科技史产生了兴趣。1970—1975年,远德玉教授在采矿系教改组工作,其间对工程技术的一般规律进行了探讨。

粉碎“”后,东北工学院成立了自然辩证法研究室,1978年春,远德玉教授来到自然辩证法研究室工作。1979年4月,远德玉教授参加了在华中工学院召开的第一届全国技术史学术会议,并向会议提交了论文《科学技术史中几个值得研究的问题》。同年,远德玉教授到北京图书馆查阅资料,在查阅日文杂志时,发现了日本《技术与人间》杂志刊登的关于技术论方面的文章。在自然科学史研究所资料室同志的帮助下,他详细查阅了相关的日文书籍。回到学校后,远德玉教授向自然辩证法研究室的老师汇报了关于日本技术论的研究动向。接着,他又同懂俄文和略懂英文的同志去北京,查阅并复印英文、俄文、法文资料,专门组织有关老师翻译,后来结集出版,这便是1980年第5辑《科学与哲学》(研究资料)。该辑研究资料对国外有关技术论、技术科学、技术史与技术管理方面的文章进行了介绍,成为全国最早发表技术论的译文集。后来,远德玉教授还同自然辩证法研究室的其他老师编译了1985年第2辑《科学与哲学》(研究资料),对国外技术哲学的发展概况、技术论的历史争论等进行了介绍。

1981年11月,远德玉教授参加在苏州举行的第二届全国技术史学术讨论会,提交论文《技术是一个过程略论技术史与技术论研究》,首次提出了技术是一个动态过程的观点。1982年,远德玉教授在《技术是一个独立的研究对象》的文章中认为,应该把技术作为一个独立的对象,需要从不同角度开展技术论的研究［1］。1983年,远德玉教授完成论文《关于技术本质属性的探讨》,该文从过程论的视角分析了技术的本质和属性［2］。1984年10月,第三届全国技术史会议在安徽黄山举行,远德玉教授向会议提交了题为《历史中的技术》的论文,分析了不同时代技术的各自存在方式和存在特点,明确提出技术概念是一个历史性的范畴［3］。

1986年,辽宁科学技术出版社出版了远德玉教授与陈昌曙教授合著的《论技术》一书,该书进一步论证了技术是一个过程的观点。在该书的后记部分,作者这样写道:“它虽然由我们执笔完成,但应该说这是东北工学院自然辩证法研究室集体智慧的结晶。……日本技术论学者的著作给了我们很大启发。特别是日本帝京大学教授、东北工学院名誉教授星野芳郎先生的著作和思想给了我们很多教益”［4］323。在此,远德玉教授明确表述了他的技术论思想的主要理论来源。也许是由于受到日本技术论影响较深的缘故,远德玉教授比较主张用“技术论”而不是用“技术哲学”来表示自己的研究成果［3］。

1986—1989年,陈昌曙教授、远德玉教授等同日本学者星野芳郎、林武等开展了“中日技术发展与辽宁技术改造战略思想研究”,这是他们与国外学者合作研究的第一个课题,《中日企业技术创新比较》是中方研究报告,由日本文化交流基金资助,东北大学出版社1994年出版。星野芳郎则以“中日技术发展的政治经济背景”为题完成了研究报告并在日本出版,1995年,日本文化交流基金资助出版了该书的中文版《技术发展的政治经济背景》。中日双方的比较技术研究,加快了中国学者对日本技术论的了解,同时也促进了远德玉教授对中国现实问题的深入研究。此后,他陆续承担辽宁省和沈阳市关于企业技术创新的实证和对策研究,并开展校企之间的合作研究。

1990年4月,陈昌曙教授与远德玉教授共同完成《技术选择论》一书,由辽宁人民出版社于1991年出版,远德玉教授执笔完成“企业在技术选择中生存和发展”、“技术发展战略的选择”两章的内容,在该书中,他初步区分了技术发明与技术创新,提出企业技术活动的中心环节,是如何把科学技术成果转化为生产力并实现经济增长,即做到技术创新［5］。

1991年,陈昌曙教授主持申报的国家自然科学基金资助项目“我国工业企业技术创新动力和能力研究”获得批准,远德玉教授是主要的完成人,1993年结题报告完成。但由此启动的技术创新研究却一直继续下来,并不断取得新的成果。1994年,远德玉教授开始招收“技术论与企业技术创新”方向的博士生,在他的指导下,先后完成16篇“技术论与企业技术创新”方向的博士学位论文(到2007年9月,共有23名博士生毕业)。

2001年,远德玉教授承担国家教育部人文社会科学九五规划基金课题“技术创新与产业结构优化研究”,2004年8月结题。该课题对技术过程论思想进行了细致的梳理,在技术过程论的基础上分析了技术与产业的关系,从而把技术、产业技术、技术创新与产业联系起来。2005年末,远德玉教授同丁云龙、马强共同完成国家“十五”出版重点选题《产业技术论》,对产业技术这一技术的最终状态进行了整体的深入研究。

二、 技术是一个动态过程

关于技术是一个动态过程的观点,是远德玉教授在1981年参加第二届全国技术史学术讨论会时提交的论文《技术是一个过程略论技术史与技术论研究》中首次提出来的。1982年,远德玉教授在《技术是一个独立的研究对象》的文章中提出,把技术列为科学的一个层次是不妥当的,需要从技术的角度来研究技术与社会、生产、经济、哲学的关系,我国也应该像日本、苏联和美国技术界、哲学界对技术的整体研究一样,把技术作为一个独立的对象,从不同角度大力开展技术自身规律的探讨,即开展技术论的研究,包括技术体系学的研究和技术社会学的研究两个方面［1］。

技术是一个过程的思想,是理解技术本质属性的关键。也许正是基于这样的思考,这个命题提出后即受到了一些学者的批评。有的学者认为,说技术是一个过程不过是一种空泛的议论,难道一切事物不都是过程吗?说技术是一个过程又有什么确定的、特殊的意义呢?对此,远德玉教授在许多场合都进行了回答。1984年10月,第三届全国技术史会议在安徽黄山举行,远德玉教授向会议提交了题为《历史中的技术》的论文,分析了原始时代、工匠时代和近代技术的各自存在方式和存在特点,提出技术概念是一个历史性的范畴,它本身是在不断发展变化的,人们对技术的不同理解,是由于技术形态的不同引起的;不同时期人们侧重于技术的某一形态,便产生了不同的技术理解。该文可以看做是对三年前提出的技术过程论的补充,也是对技术过程论批评者的回答。

远德玉教授提出,技术是一个过程是在对既已存在的有关技术的定义分析基础上作出的。既已存在的定义往往是从一个侧面对技术作的“静态分析”,通过对技术的静态分析,认识构成技术的要素,对于理解什么是技术是有益的,而且在实际生活中也可以着重从某一种要素来说明某种类型的技术活动。然而,这些说法只是指明了技术的某一个方面,而不是技术的全部,也不是技术的本质。技术乃是一个由诸多要素构成的、有内在联系的系统,而且是一个动态系统,是作为过程的技术［4］52－53。“技术作为一个系统,作为一个动态的过程,这是认识技术本质时的基本观点,而且也是符合现代系统论的思想的。”按照系统论的观点,任何一个系统都有输入和输出,输出是输入的结果。技术作为一个系统输入的是物质、能量和信息,在改造自然和利用自然的运动过程中,经过处理和控制,输出的是经过加工改造了的物质、能量和信息。技术系统的基本功能就是在于实现从输入到输出的转变。而物质、能量、信息的变化和运动都需要时间的积累,都要有一个演化过程,因此,“技术必然是一个动态系统”。只有把技术如实地看做一个系统或过程,才能揭示技术的本质和特征,并且为技术论的研究打开新的局面［4］55。

在1992年全国科技成果产业化研讨会上,远德玉教授发表《技术创新的工艺性研究》一文,又对有关技术是一个过程的非议进行了公开回答。文章指出:“当科学技术成果商品化的问题日益受到重视,并广泛开展技术创新研究之后,技术过程论似乎是可以接受的了。技术本来就是表现为多种形态的,知识形态的,物化形态的,有形的和无形的,潜在的和现实的,从发明到一品技术再到多品技术。技术形态的转化就是它向生产力的转化过程,也是技术本身的不断完善化过程。……技术之所以需要和可能进行创新,就是因为技术本来就是一个动态的过程。技术创新实质上就是在技术原理基本不变的情况下,技术形态的转化过程。”［6］ 因此,“对技术作静态的考察,只是关注技术的一种形态,或关注技术的一个要素,或关注技术的最后结果,因而是片面的。当然,这里绝没有否定静态考察的价值。在特定条件下技术便有特定形态,对特定形态的技术作静态考察是必须的,但它所考察的并不是技术的全部,技术的全部乃是多种技术形态的总和”［3］。

在《论技术》一书中,远德玉教授对技术是一个动态过程的含义进行了三方面概括。①技术是指发明、设计本身就是一个从无形技术向有形技术转化、从潜在技术向现实技术转化的过程。全面理解技术,必须看到无形技术与有形技术、潜在技术与现实技术在动态过程中的统一。无形技术与有形技术、潜在技术与现实技术只是技术过程的不同发展阶段,它们各有其自己的特点,如果只对技术作静态分析,就会引发关于技术本质的各种争论。②技术是指技术软件与技术硬件只有在动态过程中才能结合起来。技术软件是在同硬件的结合过程中产生出来的,也只有在同硬件结合的过程中才能形成一个完整的技术系统。因此,技术是软件与硬件在动态过程中的统一。③技术是知识、能力、物质手段不断更新的过程。在人和自然的相互作用中,人们有目的地使知识、能力、物质手段结合起来变革自然,创造出人工物;在人们创造人工物的过程中,又会总结前一阶段的经验,从而产生出新的知识,积累新的经验,获得新的能力。如此不断反复和反馈,技术就不断进步,由低级发展到高级［4］62－65。在《技术过程论的再思考》一文中,远德玉教授对技术是一个过程又增加了一条概括,即:技术是目的与手段在动态过程中的统一。技术既是手段,又是目的,是人为所设定的目的寻求手段的过程,又是有了手段寻求新目的的过程。目的与手段的矛盾是技术实践活动中的基本矛盾,二者的统一是在特定历史条件下的统一,由此才有技术形态的不断变化,并可以说明技术发展是一个无限的历史过程［3］。

基于以上的分析,远德玉教授在新近出版的《产业技术论》中进一步把技术的基本内涵概括为:技术存在于动态过程中,技术是一种过程性的存在。这样的概括有助于把技术是过程性存在同技术是实体性存在、知识性存在和活动性存在区别开来［7］7。远德玉教授曾经提出,关于技术的存在形态,人们往往只注意了技术的结果,并把技术的结果看成是技术本身。这样的后果是把技术看做一种静止的实体。正像人们只能从新陈代谢的过程中真正理解生命的本质一样,人们也只能在主体因素与客体因素相结合的过程中了解技术的本质。必须把技术看做是人类从主观到客观的一种实践活动,技术是一个人类实践的动态过程,技术在人类利用、控制和改造自然的过程中才体现出自己的面目［2］。总之,技术不仅存在于发明活动和过程中,还存在于技术创新活动和过程之中,更存在于生产与产业活动过程之中。如何把发明与创新、技术与生产统一起来理解技术,则是当代技术哲学与技术社会学研究的重大课题［7］5。

三、 作为中日技术发展比较的引申与技术动态过程

的展开的技术创新关于技术创新的研究,是开展中日技术发展比较的结论,更是技术过程论的逻辑结果。

早在1983年7月,东北工学院技术与社会研究所就特别邀请日本帝京大学教授、技术评论家星野芳郎来华进行了为期一个月的讲学,以便深入了解日本战后技术发展的历史经验。1986—1989年,陈昌曙教授、远德玉教授同日本学者星野芳郎、林武等开展了“中日技术发展与辽宁技术改造战略思想研究”,中日双方学者通过多次互访与多次到中日企业生产现场的考察,较为深入地了解了中日技术发展的历史和现实。在《中日企业技术创新比较》一书中,远德玉教授介绍了研究得出的几点基本结论:一是中国在技术、经济上与日本以及其他发达国家之间的差距是在一定历史条件下形成的;二是中国与日本以及其他发达国家在技术上的差距,主要地表现在批量生产技术的落后以及基础技术的落后;三是技术存在着不同的类型,只有企业不断地进行技术创新,依靠改良提高型技术,才能有力地促进经济腾飞［8］3。根据日本学者森谷正规对技术水平和技术开发能力水平的界定［9］,远德玉教授把技术水平和技术开发能力水平的总和称做技术实力,提出技术实力可以用发明的潜力和水平、样品制造技术的潜力和水平、开发的潜力和水平、批量生产技术的潜力和水平来表征,据此得出结论:中日之间技术实力上的差距是由技术开发的潜力和水平的不同而开始出现的,日本在技术开发的潜力和水平方面大大高于中国,而且在生产技术尤其是批量生产技术方面的水平更是强于中国。中国生产技术的落后突出地表现在基础技术落后,而基础技术是支持整个生产技术的基础［8］17－23。远德玉教授还描述了中日技术实力方面的现实状况:中国在发明能力和水平方面略高于日本,样品制造水平方面不相上下,中国在技术开发能力和水平(即发明成果商品化)方面要低于日本一个数量级,在生产技术水平方面则要相差两个数量级［8］26。产品开发与样品制造是技术创新的前期阶段,其创新能力对后续创新的成功与否产生决定性的影响,企业在技术创新方面的差异性是中日在生产技术方面出现差距的直接原因。因此,从中日技术发展的比较研究,必然会引向对技术创新的研究。

更为重要的是,技术创新是技术过程论展开的必然结论。在技术过程论看来,技术的形态包括:技术构想、技术发明、设计、试制或试验、生产技术、产业技术等。由主观技术构想、创意而产生的技术发明是技术的初始形态,必须经过设计、试制和试验加以客观化、物质化,才能纳入到生产劳动过程中去,成为生产技术。然而,单一的生产技术仍不能实现技术的最终目的,因为它只能完成产品生产的一部分或一个环节,必须有许多与之相匹配的一系列生产技术才能形成产品和服务;只有多种生产技术的综合,即完成生产技术的体系化或形成产业技术,才能实现技术的最终目的［10］。也就是说,技术发明只是技术的初始状态,通过创新使其产业化变为产业技术,成为技术的最终状态,才能真正发挥技术的功能和作用［7］6。由此必然会合乎逻辑地过渡到技术创新的研究,因为技术创新实质上就是在技术原理基本不变的情况下,技术形态的转化过程。

从过程创新的角度,远德玉教授把技术创新的内容理解为包括技术本身的、经济的以及管理的创新的结合。技术创新首先是技术本身的过程创新,包括技术本身的不断完善化过程,又包括该项技术同相关的一系列技术结合实现体系化的过程;其次是经济的过程创新,包括一系列的经济决策与经济行为的创新;再次是管理的过程创新,它使得生产过程中技术的诸要素、生产力的诸要素得以完善地组织、协调、平衡和配置,实现生产经营系统在功能和结构上的整体优化。只有三者的有机结合,才能实现技术成果的商品化,使技术变为直接生产力［6］。由于技术创新是一种呈现为某些阶段性的连续的渐进过程,因而研究不同阶段的创新特征、内容和方法,对于人们弄清技术创新的规律和规则,并按照这些规律和规则进行创新,从而缩短从发明到商业应用的时间,就是极为有益的。正因如此,远德玉教授积极倡导进行技术创新的工艺性研究,并提出了创新工艺研究的课题,包括如何对技术的、经济的、管理的三类过程创新的结合及其阶段性的研究,如何认识创新的内容随着创新阶段的变化而不断变化的特点、规律,如何探求创新过程不同阶段所采用的创新方法和手段。

在《技术创新的特质与功能》一文中,远德玉教授提出,技术创新是一种创造自有知识产权包括创造出专有技术、专利技术、商标、商誉等等的技术经济活动,能否创造出自有知识产权是技术创新与单纯的技术改造、技术引进相区别的根本标志;技术创新过程是多种知识的组合,诸如发明专利、实用新型专利、外观设计专利、产品商标、企业商誉以及专有技术等,只有具有自主知识产权的产品和服务,才能获得垄断利润,并从自有知识产权的转让中获得收益,也才有可能在激烈的市场竞争中立于不败之地［11］。

技术创新是发明成果在商业上的应用过程,是发明成果发生转化的过程,是技术发明变为生产技术和产业技术的过程。在这一过程中,技术的目的性在变化,技术的各种要素在变化,该技术与其他技术之间的关系在变化,而不是固定不变的发明成果在商业上的简单应用。当产业技术生成变为产业中的技术,并成为产业的一个要素之后,技术的生成与转化过程便结束了,作为技术的创造活动结束了,但又开始了产业的创造过程［7］25。产业技术的系统化不仅要考虑技术本身的结构和功能系统,还要考虑生产要素的供给系统,更要考虑消费者的购买能力、喜好和习惯等多种要素［7］27。对此,远德玉教授在《科技转化为生产力的田字型模式与动力机制》一文中,通过田字型转化模型说明,科学原理转化为生产技术需要经历:①横向的三个阶段的转化过程,即科学原理向技术原理的转化,技术原理向技术发明的转化,技术发明向生产技术的转化;②纵向的三种形态的转化过程,即科学形态从科学原理技术原理技术发明的转化过程,技术形态从技术原理技术发明生产技术的转化过程,人的目的性从抽象到具体的转化过程。因此,从技术发明转化为生产技术是技术的体系化和社会化的过程［12］。

在《产业技术论》一书中,远德玉教授进一步讨论了田字型转化模型中的横向转化过程,认为该过程大致包括如下三个阶段:自然因果性向技术原理的转化,技术原理向技术发明的转化,技术发明向产业技术的转化。在这个过程中,只有达到功效性要求的发明,才有了转化为产业技术的可能性;而产业技术才是技术的完善化形态,也是技术体系化的标志［7］16－18。

远德玉教授认为,产业技术是生产技术的体系化,是多种生产技术组成的系统。产业技术的基本特征主要表现在以下几点:①产业技术是体系化了的技术;②产业技术是社会化了的技术;?③产?业技术具有直接生产力功能;④与生产技术相比,产业技术是具有独特性的技术。他提出,以为把科技成果转化为生产技术就是产业化了,从而中止了创新过程,将使创新半途而废;以为有了放之四海而皆准的生产技术,只要引进过来不经过生产条件的重新组合就可以完全应用,就不是真正理解技术创新［10］。因此,正确理解产业技术是完整准确地理解技术创新过程的关键。承认技术过程论,必须承认技术形态论。技术本来就有多种形态,产业技术是技术完善化的形态。只有产业技术,才能制造出产品和服务,并形成现实生产力,真正显示出技术的社会功能。以技术作为整体来研究的技术论(包括技术哲学与技术社会学)如果不研究产业技术,便难以揭示技术的本质、属性和功能价值［7］1。

总之,技术创新不仅是技术产业化的过程,而且是技术商业化和社会化的过程,是这三个过程的统一。技术创新既是按照合目的的自然规律性技术原理进行产业化的过程,又是按社会经济规律的社会建构过程。把技术创新看做是科学技术成果向现实生产力转化的社会化过程、产业化过程和商品化过程,是技术创新研究视角改变和研究新范式得以确立的方法论基础,也是技术创新的哲学研究同经济学的和管理学的技术创新研究区别开来的标志。

四、 启示

以上简略地回顾了远德玉教授从事技术论研究30年的历程,并对其技术过程论思想进行了简要的评析,从中我们可以得到如下的启示。

启示一:坚持研究路径的一贯性才能少走弯路并取得一定的研究成果。远德玉教授在谈到《产业技术论》一书的撰写经过时说,一个研究者不能既在东山养鸟,又想去西沟钓鱼,总要有一个比较确定的研究方向,并形成自己的研究路径。研究路径的惯性使得研究既有阶段性,又有连续性［7］1。远德玉教授在30年的技术论研究历程中正是这样走过的。从20世纪80年代初提出“技术是一个过程”的观点,到把技术看做一个独立的研究对象并探讨技术的本质属性、技术的社会价值与技术观,再到探究技术论的研究领域与性质;从战后中日技术发展战略思想的比较研究,到中日企业技术创新比较研究,再到产业技术论的研究;可以说,无论是对技术的宏观思考,还是对技术的微观分析,他都坚持了这一基本的研究路径。

启示二:努力追踪国外学术研究前沿才能在一个高起点上展开研究。陈昌曙教授指出,如果不十分重视了解欧美技术哲学发展的动态,不尽力追踪学科前沿,就不可能在前人和他人成就的基础上提出自己的有新意的见解,乃至几乎不能从事这门学科的研究［13］。远德玉教授的技术过程论思想是在借鉴和吸收日本技术论思想的基础上形成和发展起来的。由于所学外语为日语,因此他能够直接阅读的外文文献便是日语资料。早在20世纪20年代,日本就有了“技术论”的名称,40年代前后,围绕技术的本质,日本开展了技术论的论战,因而积累了较为丰富的技术论资料。通过与星野芳郎、林武等日本技术论学者开展中日技术的比较研究以及阅读日语文献,远德玉教授较好地把握了日本技术论发展的前沿,从而为自己的技术过程论思想打下了坚实的理论基础。

启示三:不断夯实技术史的基础才能拓宽技术论研究的视野。远德玉教授对于技术论的研究是在技术史的基础上展开的,“技术是一个过程”的观点就是在全国第二届技术史学术讨论会上最先提出,并在全国第三届技术史学术讨论会上加以拓展和深化的。他在向中国科学技术史学会第二次代表大会(1983年10月)提交的《技术史与技术论》一文中提出,技术论既可以说是技术史的现代化部分,又有时论的特性。技术史和技术论是相互促进的两个独立学科,技术论要以技术史特别是近代技术史作为基础,技术史的研究必将促进技术论的研究。同时,技术论的研究成果,也为明确技术史的研究对象,解决技术史的分期,探讨技术发展的规律性,提供新的思想［14］。在《关于技术创新史研究的断想》(未公开发表)一文中,他更提出不仅要研究发明应用的社会史,还要研究创新过程的社会史,即研究发明成果的产品化史、商品化史、产业化史。因此,只有扎根于技术史和技术创新史的沃土,认真研究历史中的技术和历史上的技术创新,理性地概括我国技术发展实践和我国技术创新实际,才能找到适合于中国的技术发展理论和创新模式,也才能找到适合中国历史发展的技术创新理论。

参考文献:

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