关键词：房屋建筑；工程监理；施工质量；原材料质量
0引言
房屋建筑是人们休息、居住、生活的主要场所，在城市化进程不断推进的背景下，为房屋事业提供新的发展机遇，同时对施工质量也提出了更高的要求。为满足人们生活的需求，要求施工单位不断创新施工理念和施工方式，积极引进更加先进的施工技术、施工设备、施工工艺，从而建造出高质量、高品质的房屋建筑工程。利用工程监理，可有效保证各道工序的施工质量，从而提升房屋建筑总体质量和安全等级。基于此，开展房屋建筑工程监理现场质量管理的探讨就显得尤为重要。
1工程概述
某房屋建筑工程，共16层，地下1层，为弱配电室，总建筑面积为4200㎡，整体结构为钢筋混凝土框架，对施工质量、安全等级、使用年限等有较高的要求，为实现这一目标，除采用了新技术、新设备、新材料、新工艺之外，也加强了工程监理作用的发挥，有效保证了施工质量，值得同类工程大力借鉴和参考。
2当前我国房屋建筑工程监理现场质量管理发展现状
虽然近年来，我国逐步加强了工程监理在房屋建筑施工质量管理中的作用，但受到技术、管理水平有限的限制，并没有达到理想的效果。很多情况下，房屋建筑的质量管理大多由施工单位来负责，但他们并不会按照相应的标准和规范来开展监理工作，甚至在很多方面都存在细节性的错误，从而延误了整个建筑工程的施工进度，也不利于施工质量的提升【1】。在具体施工中，普遍存在不重视工程监理工作的问题，工程监理对自身的职责认识比较模糊，无法保证房屋建筑工程后期施工质量和安全性，无形中就增加了施工成本，使得大量资源被无故浪费。
3提升程监理现场质量管理水平的措施
3.1对施工原材料的质量严格控制
房屋建筑工程施工对质量的要求比较高，而原材料质量是否达标，直接决定了总体施工质量，因此，现场工程监理师必须全面加强对原材料的控制。而且是要充分分析和考量房屋建筑的功能、基本内容、项目监理方案等内容。并积极参与到施工图纸设计、施工方案编制、现场施工管理中来。在房屋建筑施工前期准备环节，工程监理要结合施工建设单位提供成本预算方案和台账目录，明确施工材料的质量、数量、规格、型号、性能、尺寸等参数，为后期施工材料的检验提供数据支持和理论指导。此外，还要对原材料进入施工现场后的存放和使用进行全面管理，严禁随意堆放，营造安全文明的施工环境。施工材料的质量对房屋建筑的总体质量和结构稳定性等方面有很大影响，因此，工程监理可从以下几个方面同时入手：第一，按照施工进度计划，拟定施工材料汇总表格，从而更加清楚直观的掌握各类施工材料的施工情况和储备情况。第二，进一步提升对原材料质量和性能的审查力度，包括原材料出厂合格证、组成成分、性能等，如果发现原材料质量不达标，严禁进入施工现场，进行返厂处理。从根本上提升建筑工程施工质量。第三，工程监理人员在工作中，必须端正自己的工作态度，加强工程监理现场工作的责任心，端正工作态度，将监理规范和标准落实到实际工作中【2】。第四，如果怀疑原材料质量存在问题，则要借助专业的检测仪器和设备进行全面系统检测，达到要求后才能使用。严禁使用质量不达标的原材料，从根本上保证房屋建筑施工质量。
3.2逐步完成工程放线测量作业水平
在具体施工之前，要派遣专业人员进行放线测量，保证放线测量的精度和准确，为后期施工提供数据支持和理论参考。否则不利于施工质量的提升，甚至会影响后期各道工序的施工质量。大量工程实例表明，在房屋建筑工程施工中，放线测量数据是否真实、来源是否可靠，对房屋建筑工程施工质量有重大影响。因此，在施工现场，监理人员必须对放线测量工作进行跟进，要求他们严格按照相应的规范和标准进行，以保证测量数据的精确性【3】。
3.3严格履行房屋建筑工程标准规范
为保证房屋建筑施工质量，工程监理方在履行自己的职责时，必须严格遵循施工规范设计图纸中的各项标准规范。工程设计图纸是否完整、规范，直接决定了整个房屋建筑工程的总体质量，也体现了房屋建筑工程的专业水准及职业素养。因此，作为一名专业的工程监理师，必须对房屋建筑工程的设计图纸进行深入剖析，掌握每个细节工作，并制定紧急预案处理方案，一旦发生应急问题和事故，立即启动预警方案，降低损失，促使后续各道工序可以正常有序的运转。
3.4严格控制房屋建筑工程质量缺陷
在房屋建筑工程施工中，常见的质量缺陷包括：混凝土振捣不充分、发生结构裂缝和应力裂缝、没有严格落实地下室防渗工作等，一旦发生这些质量缺陷，不但会影响施工单位的信誉和竞争力，而且会对房屋建筑工程的使用性能和安全性造成影响。因此，在具体施工建设中，施工单位、监理单位、建设方等要相互沟通配合，相互探讨制定质量控制测量，并加对房屋建筑工程的验收投入力度【4】。一旦发生质量问题，必须及时上报，采取行之有效的应对措施。众所周知，房屋建筑工程施工工序比较多，而且每道工序之间都有非常紧密的联系，涉及施工技术选择、施工材料使用、施工机械设备使用、多个参见工种相互配合等多方面工作。这就提升了监理工作的难度，所以，施工现场监理工程师，必须严格监理规范和相关条例全面系统的开展监理工作，发现质量问题及时指出，要求施工方立即整改，并全面强化自身的职责，对房屋施工采取合理的监督管理策略，促使各道得以顺利开展。
3.5积极开展质量测评
质量测评也是工程监理现场工作的主要工作，当施工项目落实以后，现场监理工程需要对各道工序施工质量进行全面系统的测量评定，以确定施工质量。并不是等房屋建筑工程竣工之后，在对施工的总体质量进行测评，而是完成一道工序，都需要进行一次施工质量测评，如果质量不达标，及时处理，从根本上保证施工质量。通过客观衡量分项质量鉴定的方法，提升整个工程建设项目的质量。工程监理方在开展监理工作时，要做到全面、细致、认真负责【5】。如果发现质量不达标的项目则要立即勒令他们返工修整，修整完成以后再进行质量评定，达到相关标准之后，才能签订验收证明。通过全面落实质量测评，既能严格键控制房屋建筑工程的总体施工质量，也可以提升建筑工程施工范围的综合管理水平，促使工程尽快竣工。
【关键词】房屋建筑；工程监理；施工质量；原材料质量
【引言】房屋建筑是人们休息、居住、生活的主要场所，在城市化进程不断推进的背景下，为房屋事业提供新的发展机遇，同时对施工质量也提出了更高的要求。为满足人们生活的需求，要求施工单位不断创新施工理念和施工方式，积极引进更加先进的施工技术、施工设备、施工工艺，从而建造出高质量、高品质的房屋建筑工程。利用工程监理，可有效保证各道工序的施工质量，从而提升房屋建筑总体质量和安全等级。基于此，开展房屋建筑工程监理现场质量管理的探讨就显得尤为重要。
1工程概述
某房屋建筑工程，共16层，地下1层，为弱配电室，总建筑面积为4200㎡，整体结构为钢筋混凝土框架，对施工质量、安全等级、使用年限等有较高的要求，为实现这一目标，除采用了新技术、新设备、新材料、新工艺之外，也加强了工程监理作用的发挥，有效保证了施工质量，值得同类工程大力借鉴和参考。
2当前我国房屋建筑工程监理现场质量管理发展现状
虽然近年来，我国逐步加强了工程监理在房屋建筑施工质量管理中的作用，但受到技术、管理水平有限的限制，并没有达到理想的效果。很多情况下，房屋建筑的质量管理大多由施工单位来负责，但他们并不会按照相应的标准和规范来开展监理工作，甚至在很多方面都存在细节性的错误，从而延误了整个建筑工程的施工进度，也不利于施工质量的提升【1】。在具体施工中，普遍存在不重视工程监理工作的问题，工程监理对自身的职责认识比较模糊，无法保证房屋建筑工程后期施工质量和安全性，无形中就增加了施工成本，使得大量资源被无故浪费。
3提升程监理现场质量管理水平的措施
3.1对施工原材料的质量严格控制
房屋建筑工程施工对质量的要求比较高，而原材料质量是否达标，直接决定了总体施工质量，因此，现场工程监理师必须全面加强对原材料的控制。而且是要充分分析和考量房屋建筑的功能、基本内容、项目监理方案等内容。并积极参与到施工图纸设计、施工方案编制、现场施工管理中来。在房屋建筑施工前期准备环节，工程监理要结合施工建设单位提供成本预算方案和台账目录，明确施工材料的质量、数量、规格、型号、性能、尺寸等参数，为后期施工材料的检验提供数据支持和理论指导。此外，还要对原材料进入施工现场后的存放和使用进行全面管理，严禁随意堆放，营造安全文明的施工环境。施工材料的质量对房屋建筑的总体质量和结构稳定性等方面有很大影响，因此，工程监理可从以下几个方面同时入手：第一，按照施工进度计划，拟定施工材料汇总表格，从而更加清楚直观的掌握各类施工材料的施工情况和储备情况。第二，进一步提升对原材料质量和性能的审查力度，包括原材料出厂合格证、组成成分、性能等，如果发现原材料质量不达标，严禁进入施工现场，进行返厂处理。从根本上提升建筑工程施工质量。第三，工程监理人员在工作中，必须端正自己的工作态度，加强工程监理现场工作的责任心，端正工作态度，将监理规范和标准落实到实际工作中【2】。第四，如果怀疑原材料质量存在问题，则要借助专业的检测仪器和设备进行全面系统检测，达到要求后才能使用。严禁使用质量不达标的原材料，从根本上保证房屋建筑施工质量。
3.2逐步完成工程放线测量作业水平
在具体施工之前，要派遣专业人员进行放线测量，保证放线测量的精度和准确，为后期施工提供数据支持和理论参考。否则不利于施工质量的提升，甚至会影响后期各道工序的施工质量。大量工程实例表明，在房屋建筑工程施工中，放线测量数据是否真实、来源是否可靠，对房屋建筑工程施工质量有重大影响。因此，在施工现场，监理人员必须对放线测量工作进行跟进，要求他们严格按照相应的规范和标准进行，以保证测量数据的精确性【3】。
3.3严格履行房屋建筑工程标准规范
为保证房屋建筑施工质量，工程监理方在履行自己的职责时，必须严格遵循施工规范设计图纸中的各项标准规范。工程设计图纸是否完整、规范，直接决定了整个房屋建筑工程的总体质量，也体现了房屋建筑工程的专业水准及职业素养。因此，作为一名专业的工程监理师，必须对房屋建筑工程的设计图纸进行深入剖析，掌握每个细节工作，并制定紧急预案处理方案，一旦发生应急问题和事故，立即启动预警方案，降低损失，促使后续各道工序可以正常有序的运转。
3.4严格控制房屋建筑工程质量缺陷
在房屋建筑工程施工中，常见的质量缺陷包括：混凝土振捣不充分、发生结构裂缝和应力裂缝、没有严格落实地下室防渗工作等，一旦发生这些质量缺陷，不但会影响施工单位的信誉和竞争力，而且会对房屋建筑工程的使用性能和安全性造成影响。因此，在具体施工建设中，施工单位、监理单位、建设方等要相互沟通配合，相互探讨制定质量控制测量，并加对房屋建筑工程的验收投入力度【4】。一旦发生质量问题，必须及时上报，采取行之有效的应对措施。众所周知，房屋建筑工程施工工序比较多，而且每道工序之间都有非常紧密的联系，涉及施工技术选择、施工材料使用、施工机械设备使用、多个参见工种相互配合等多方面工作。这就提升了监理工作的难度，所以，施工现场监理工程师，必须严格监理规范和相关条例全面系统的开展监理工作，发现质量问题及时指出，要求施工方立即整改，并全面强化自身的职责，对房屋施工采取合理的监督管理策略，促使各道得以顺利开展。
3.5积极开展质量测评
质量测评也是工程监理现场工作的主要工作，当施工项目落实以后，现场监理工程需要对各道工序施工质量进行全面系统的测量评定，以确定施工质量。并不是等房屋建筑工程竣工之后，在对施工的总体质量进行测评，而是完成一道工序，都需要进行一次施工质量测评，如果质量不达标，及时处理，从根本上保证施工质量。通过客观衡量分项质量鉴定的方法，提升整个工程建设项目的质量。工程监理方在开展监理工作时，要做到全面、细致、认真负责【5】。如果发现质量不达标的项目则要立即勒令他们返工修整，修整完成以后再进行质量评定，达到相关标准之后，才能签订验收证明。通过全面落实质量测评，既能严格键控制房屋建筑工程的总体施工质量，也可以提升建筑工程施工范围的综合管理水平，促使工程尽快竣工。
4结束语
在具体施工中，必须严格落实质量监理工作，强化房屋建筑工程施工质量，促使其能够满足现代化房屋建筑的质量标准，从而避免发生严重的质量缺陷。此外，还要结合工程特性和使用情况，严格履行房屋建筑工程标准规范，积极开展质量测评，为房屋建筑行业快速发展奠定扎实基础。
【管理学博士论文参考文献】
[1]张民泰.房屋建筑工程监理现场质量管理[J].住宅与房地产,2019(06):142.
[2]张永明.浅谈房屋建筑工程监理现场质量管理[J].居业,2019(02):173.
[3]洪巨功.试析房屋建筑工程监理现场质量管理[J].建材与装饰,2018(47):158.
[4]张贵忠.房屋建筑工程监理的现场质量管理[J].住宅与房地产,2018(31):115.
1.施工过程中的违规现象严重
在公路监理工程的施工现场，有许多施工人员和技术人员，由于没有足够的专业水平和实践能力，而无视工程中的规章制度和一些施工规则，从而在施工过程中出现了一些违规现象，直接影响了公路工程中的施工质量和效率。
2.施工计划临时变更
在公路监理工程的施工过程中，难免会有一些施工计划会发生变更。由于公路施工中涉及到的部门组织过多。施工计划变更时，在很短的时间内，信息不能及时传达到所有的部门，而计划变更的信息传到所有部门的时候，施工队早已错过了最合适的计划实施时间，导致错失了很多实施更好计划的机会，这明显影响了公路监理工程施工的进程和质量。
3.公路监理工程各部门之间需要更加高效合作
公路监理工程中的施工需要各个部门之间的高效合作，尤其是在大型的公路施工中，更是有各种繁杂的部门要进行合作工作，每个监理部门组织都有自己的工作任务，若是有一个组织部门的工作没有做到位，就会影响整个施工队的施工进程，可能导致工程施工时的设备、材料等都检查不力，从而降低了施工的质量。
二、强化公路监理工程施工现场管理的具体措施
1.加强对工程进度的控制
在公路监理工程的施工之前，我们就应该做好公路施工的计划，以便工程能够在一定的计划之中进行。但是，我们都知道，公路监理工程的施工中，会有很多自然因素或者人为因素的影响导致工程施工的进度与计划有所不同。监理人员在对公路工程的施工现场进行监理的时候一旦发现问题，发现工程施工的进度赶不上原先的工程计划，他们就应该及时准确的找出施工过程中的出现的问题和缺陷，并且及时采取有效的措施去解决这些问题，从而适当的改变施工进度，从而将施工进度控制在一定的范围内，有效的将施工的时间进行压缩，从而保证公路监理工程能够在规定的时间内竣工。
2.做好公路监理工程施工之前的准备工作
公路监理工程的相关部门要在施工之前做好各方面的检查工作，这对于公路施工的成功竣工有着非常重要的意义。在施工之前，我们要检查好施工要用的材料质量以及施工设备，保证一切用具都没有问题。其次我们应该做好公路施工的应急预案，制定一份实用可行的应急预案，以防在施工过程中会出现一些紧急情况而无从解决，从而影响施工进度。再者，就是在施工之前制定一份完善的施工制度，无论是对于施工人员，还是对于监理人员，都要严格按照施工的规章制度进行工作。最重要的就是在施工之前要对监理人员进行严格的培训，培训他们在施工过程中应该监理的对象以及解决问题的能力，只有这样，他们才能够真正的胜任公路施工的监理工作。
3.对施工资源合理的调整
公路监理工程要适当的对施工资源进行合理的配置，因为施工资源的配置直接影响着公路施工工程的获益利润，所以，在施工过程中，监理工程一定要切实的根据实际情况对施工资源进行配置。在施工时，会有很多因素影响施工资源用量的变化，监理工程应该根据施工的用量，施工资源的存储量以及施工场地的天气情况等条件对施工资源进行合理的配置，以有效提高施工的质量和效率。
4.公路监理工程施工的质量管理
在公路监理工程的施工过程中，对公路施工的质量管理是非常重要的。在公路施工时，什么样的路况，什么样的基形，什么样的线型，在施工过程中能不能同时进行其他路段的施工，这些都直接影响着公路修建的质量，一旦公路施工的质量出现问题，就会造成非常严重的损失，甚至会造成无可挽救的损失。而且公路施工的外观质量也是非常重要的。所以说，公路监理工程无论是从公路施工的外观还是内在的质量，都要以最严格的态度进行监理，一旦发现问题，就要立即根据实际情况进行返工，一定要严格保证公路施工的质量。
三、结束语
[论文摘要]做好现场监理工作，对于保证施工质量具有重要的意义。以现场监理工作为视角，论述做好现场监理的重要意义，并对监理人员做好监理工作提出要求。
一、现场监理工作的重要意义
（一）促使承包商把好质量关，促进工程进度
监理是经常性的检查工作。监理人员通过巡查和旁站监理，观察、检查施工情况和准备工作，检查施工过程的施工工序、施工工艺、人员和设备的工作状态及工作效率等，并对那些影响工程的因素进行记录（记录尽可能详细，内容应真实可靠，不准弄虚作假），从中分析研究，发现问题，做出反应，对承包人发出指示，改善施工条件，提高和确保工程质量，促进承包商加强质量和进度管理，完善施工工序，加快工程进度。
（二）监理是业主控制投资的重要资料
监理过程中的记录是工程施工的原始资料之一，具有系统性和不可间断性，是解决施工中技术问题的重要依据，是处理变更和索赔的重要参考资料，它是监理人对承包人班报、日报、周报和月报签认的依据，是进行投资控制的有力素材和工程质量评定的证据。它对防止不法承包商做假变更和假资料的索赔起重要的作用，对投资控制非常重要。
（三）监理工作是工程的保障
监理人员要想做到“独立、公正、科学、廉洁”就必须了解和掌握施工现场的第一手资料，这就要求监理人员经常性的进行巡查和旁站，真正的掌握施工现场，并随时做好记录，为业主真诚服务，科学决策，发挥监理应有的作用，落实好监理的“三控制、二管理、一协调”工作有着重要意义。
（四）监理工作是施工的关键
监理人员的巡查即是巡视和检查，是监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行定期或不定期的监督活动。对于施工正常、不易出现质量和安全事故的中间过程监理，采用巡查监理。例如钢筋加工、安装、非重要部位砼施工、土方开挖、清淤泥等等。旁站是监理人员对工程项目关键部位或关键工序施工过程中在现场进行的监督活动。对于工程项目的重要部位、关键工序、隐蔽部位和薄弱环节等则要进行旁站监理。例如架空明槽灌注桩的砼浇筑、水泥搅拌桩的施工等等。
二、做好现场监理工作的具体要求
（一）清楚监理依据
清楚监理依据是做好监理员的前提，监理员在施工现场执行监理任务时，自己所做的一切必须有监理依据，不能不表明自己的态度，不能说一些模棱两可的话，更不能凭心情、人情或毫无根据地评价工程质量。国家、地方、行业的有关法律、法规、文件、批示，工程施工监理技术服务合同书，经批准的设计文件、图纸、会议纪要以及上级监督、监理部门的有关指令、建设单位与施工单位所签定的合同等都是现场监理员所必须熟悉的监理依据。在执行过程中，若这些作为监理依据的法规、文件相互矛盾时，现场监理员应必须及时向驻地监理工程师请示，由驻地监理工程师指定其中一个遵照执行；另外，在施工期间，要注意收集国家、地方、行业新颁布的有关文件及工地例会纪要，因为这些均为监理的依据（二）加强监理工作的业务学习
监理人员学习有关工程建设监理的科学知识，这是搞好现场监理工作，提高监理业务素质的理论基础。因为监理人员在从事现场监理工作之前，一般都是从事施工管理工作或者其他工作的，对工程建设监理这项新兴行业比较陌生。现场监理工作需要建设监理知识、工程专业知识、经济管理知识、法律法规知识，以及良好的组织协调能力。为此，必须充分利用各种监理业务培训的机会，认真系统地学习监理概论、质量控制、进度控制、投资控制、合同管理和信息管理等必修课程，提高监理理论水平，同时还要做到理论联系实践、指导实践。
（三）坚持理论联系实践
所谓理论联系实际就是要多考虑问题，多从实践工件中想办法，这是搞好现场监理工作、不断提高监理优质服务能力的先决条件。在实践中，我们深深地体会到：只有多想，遇事多问几个为什么？才能把学到的科学知识运用到监理工作的实践中去。特别是：现场监理人员是代表监理公司在施工现场履行监理合同的第一责任人，必须要当好各级领导和业主的参谋和助手。换言之，就是要帮助他们出主意、想办法。比较全面地分析施工中出现的困难和问题，并指出发生问题的原因，提出解决问题的办法和措施，作为各级领导决策的依据。例如某水库工程从事现场监理期间，发现原措施图纸计算的工程量与中标施工单位的投标书标注的工程量有较大的出入，为使工程总投资额控制在业主能承受的程度内，我们通过与建设单位及设计单位多次联系，提出修改工程设计的建议，得到了采纳。通过设计变更减少了基础开挖土石方、坝体浆砌石及相关砼的工程量，使实际发生的工程量与投标书的工程量差异缩小。从而相应地减少了工程投资，使工程总投资额得到了有效监控。
（四）深入施工现场，搞好监理工作
现场监理人员要长驻施工现场、深入工地、深入基层、深入社会，这是搞好监理优质服务的关键环节。只有深入施工现场，才能掌握监理工作的第一手资料。每天要结合监理旁站监控业务，到各分部工程施工现场巡回检查施工情况，不但把各分部工程出勤工日、投入机械、使用材料、施工进度、工程质量及安全施工等情况了解清楚，而且还能及时地发现施工中出现的问题，并与相关人员共同研究立即给予解决。同时必须坚持每天登记统计台帐和原始记录，并及时填写《监理日志》。
（五）勤于整理相关材料，清楚相关程序
监理人员要勤于编写相关的监理技术档案资料，这是搞好现场监理工作的重要手段。在具体运作时，要做到及时向施工单位发出监理指示和相关审批文件，及时编写好八项监理内部工作记录和向业主提供的《监理月报》档案资料。通过勤写监理档案资料，不但对各个施工阶段的监理工作起到了促进作用，而且还为每个项目工程竣工验收打下了良好的物质基础。
三、结束语
我们只有经过不断的研究、探索，让工程监理回归其“为业主提供全过程、全方位监督管理服务”的本来定位，才能使我国工程监理企业走出国门，开拓国际市场，与国外工程项目管理制度接轨。监理人员是建设工程中一个必不可少的因子，要充分发挥监理人员在施工现场中的积极作用，就要求每一个参建单位作好本职工作，互相协调，为建设工程的更好的前景而努力。
参考文献：
【关键词】建筑工程；现场监理；项目质量；控制管理；控制措施
中图分类号：O213.1 文献标识码：A 文章编号：
一．引言
改革开放以来随着我国经济的发展，国家日益繁荣昌盛，国家不断的加大了对基础建设的投入，在进行经济体制改革的同时，我国建筑行业也在日益革新，整个社会都涌起了一股建设的热潮。建筑工程的质量是整个建筑行业的灵魂，施工的安全是第一位的，在满足这两方面之后还要追求利润的最大化。不仅密切和人们的生命财产安全连接在一起，而且直接关系到我国经济发展状况是否稳定，建筑工程的质量可以说直接关系到人们的生命安全和财产安全，在施工的过程中如果任何一个地方出现质量问题，都有可能带来十分严重的后果。正是因为如此，所以建筑工程施工的现场监理工作日益受到了重视，在建筑行业已经成为了人们关注的焦点。但是我们知道我国的建筑行业发展较晚，所以建筑工程施工的现场监理工作发展也是较晚的，在我国建筑工程施工现场监理工作中还存在许多的不足，与发达国家相比差距还比较大，所以我们不仅仅要正视这个事实，而且还要不断的探索和总结，不断的发现问题解决问题，只有这样才能进一步的提高我国施工现场监理的水平，不断的与发达国家缩小差距。
我国工程项目的质量现状
我国的建筑工程行业近些年来以及取得了可喜的成果，在工程项目的设计理论，设计方法，施工水平，自动化水平，和全程的工程管理，都取得了一定的进步，为我国的国民经济发展和人们生活水平的提高，做出了重要贡献，但也存在着很多问题，近年来，房屋漏水，建筑开裂，倒塌不断出现，豆腐渣工程，泡沫工程频繁出现，各种工程质量问题的出现，不仅仅造成了各种材料资源的浪费，更严重影响到国民经济的发展和社会的问题，威胁了居民的生命财产安全，给整个社会造成了及其恶劣的影响。加强对建筑工程项目的监理工作已经被提升到新的战略高度。
三．实施建筑施工现场监理的必要性
1.现代建筑施工的现场监理工作水平可以很好的反映这个建筑企业的管理水平以及工作态度，就对其现场监理工作效果的直观观察就可以了解这个建筑企业的工作能力水平。所以对于建筑企业而言，良好的现场监理水平可以很好的树立企业形象，可以有效的提高企业的社会地位，对这个企业的发展是具有很大的影响的，所以现场管理显得如此的重要。
2.建筑施工的现场是一个系统化的工程，是多个部门以及单位实施共同工作的场所，加强施工现场监理和施工管理工作，可以很有效方便的协调工作，实现劳动力以及材料技术的有效合理的分配，可以使整个工程有序的进行，是施工顺利进行的保证。
3.有效的施工现场监控管理，是施工安全的保证，也是维护城市规划，市貌整洁的关键，所以在施工现场的监理人员必须认识到自身责任的重大，要有为人们服务的精神，积极的组织工作，这样不仅仅可以有效提高工程质量，也可以杜绝材料的浪费，具有很强的社会效益。
四．现场监理工作中存在的主要问题
1.监理人员的不稳定性
监理单位会往往为节约公司的成本，从而选择在施工所在地进行招聘，这样的聘用关系只需要维持到施工结束就可以了，公司项目转至其他地方的时候，这些聘用的人员就自动解聘；另外偏低的工资和缺乏必要的培训、学习。这都是造成现场监理人员的流失的主要原因，扩大了现场监理人员的不稳定性。
2.监理企业的不恰当竞争
自从工程施工招标实行最低价中标以来，监理工作招标和业务承包也实行最低价承包。在业务承包竞争的时候，考察监理单位的资质并不是建设单位唯一的标准，而企业的实力与历年的业绩更不如最低的监理取费来的有效。
3.现场监理人员的水平和能力有待提高
（1）现场监理人员年龄普遍偏大，虽然他们有着各种丰富的现场监理经验，但是他们相对于年轻的现场监理人员没有足够充沛的精力。
（2）有的企业为了节省资源，利用本企业现有的工程技术人员作为现场监理人员，而没有及时对这些工程技术人员进行相关专业知识的培训。
（3）尽管绝大多数的现场监理人员都能秉持爱岗敬业、严于律己的工作态度，在工作中做到公平公正，但还是不乏有一些违背工作原则的现场监理人员。
4.工程质量监督机构监督人员对工程现场监理认识存在偏见
现如今虽然我国已经实行工程监理制，但是在实际运用当中还是对现场监理的工作范畴不明确，因为他们没有意识到现场监理能为他们减轻工作负担的同时还能承担相应的责任，从而产生了消极意义。
五．提高施工现场监理工作的措施
1.提高现场监理人员的素质
怎么样体现出建筑工程现场监理的水平和现场监理的质量，完全要看现场监理工作人员的综合素质高低，现场监理工作人员的素质对建筑工程现场监理的质量安全起到举足轻重的作用。
2.强化工程质量意识，落实质量责任制
强化工程质量意识，一方面要要学习和运用抓工程质量的先进经验。不断完善自我提高质量水平：另一方面，还要应该增强工程的责任感和使命感。落实质量责任制，建立和落实建筑工程质量领导人责任制，以提高各级领导的质量意识。
3.建立健全建筑工程建设管理体系，组织建筑工程质量检查
建立健全建筑工程建设管理体系，是建筑工程建设市场管理的首要任务。为确保建筑工程建设按规划法、建筑法等法律法规的规定进行，应当加大对建筑工程建设的执法力度。
4.制止监理企业不正当竞争
监理承包工作的业绩和商业信誉完全是靠规范操作建立起来的。规范操作的工作内容有很多，特别要对监理取费标准高度重视。
5.建筑工程质量监督机构监督人员应与建筑工程现场监理加强合作
工程质量监督机构监督人员应转变对建筑工程现场监理的传统认识，应该把现场监理工作当成整个建筑工程完成任务的排头兵及某些内在压力的盟友，这样可以更有利于现场监理人员，不论任何时间任何地点都能尽快的掌握整个施工现场的突发状况。
六．结束语
伴随着我国经济的迅速发展，人们生活水平的提高，建筑工程行业作为一个新兴的行业崛起，并逐步渗入到国家经济发展和人们生活生产的各个角落中来，不仅成为了我国经济发展中一个新的经济增长点，而且对提高我国居民的生活水平，改善生活条件，有着极其重要的影响。建筑工程的质量是整个建筑行业的灵魂，不仅密切和人们的生命财产安全连接在一起，而且直接关系到我国经济发展状况是否稳定，因此，如何加强对建筑工程的质量管理控制，是所有建筑行业工作人员必须深刻思考探索的问题，我国建筑行业正处速发展的时期，虽然取得了一定的成果，但也依旧有着许多缺陷需要理性面对。工程项目的质量管理和控制具有复杂性，因此，其管理控制必须得到管理人员，技术人员和质量监督人员的通力配合，在提升整体人员素质的基础上从设计，材料等方面全面控制监督，做到全过程的监理工作和管理工作，促进整个建筑工程的质量提升。
参考文献：
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[3] 何勇辉 重视现场安全提高监理水平对建筑工程施工现场监理管理的思考 [期刊论文] 《大陆桥视野》 -2010年9期
[4] 黄锦荣 建筑工程安全监理工作的探讨[期刊论文] 《科技资讯》 -2009年22期
[5] 潘慧宽 现代建筑工程现场监理工作探析 [期刊论文] 《中国新技术新产品》 -2012年6期
[6] 李玉慧 建设工程监理现场规范管理的主要内容研究 [期刊论文] 《商品与质量·理论研究》 -2011年2期
论文以南沙自贸区的航运业为研究范围，以在市场经济背景下，如何更好地发挥政府作用为研究目的，对激发市场的活力，实现行业的有序发展，稳定社会经济有重要的指导意义。论文以市场自由主义理论、政府干预理论、循环累积因果理论等理论为基础，运用文献、实证等方法，遵循提出问题、分析问题、解决问题的逻辑思维原则进行研究与论证，首先列出航运业政府监管的现状，其次提出南沙自贸区航运业政府监管面临的主要问题并分析原因，最后总结完善南沙自贸区航运业政府监管的相关对策，论文的特色之处是强调充分发挥问题导向的作用，提出具有针对性的解决方案，突显对症下药的实效性，不足之处是对运用互联网协助政府监管没有展开研究，对高效便捷的互联网监管方式缺乏探讨。通过对南沙自贸区航运业政府监管存在的问题进行归纳和分析，发现充分发挥市场的决定性作用和适当配合政府宏观调控手段，同时坚持问题导向原则，是政府监管有效的保证，并将其运用在政府监管领域，以得到切实解决监管问题的效果。
ABSTRACT
Under the influence of the trending of global economic integration, all the countries face to the new opportunity and the threat of the development, in the processing of obeythe economic development, catch the chance and take the challenge, the government should play the leading role, according to the fact and set up proper solution, make theregulation work, so that it can improve the comprehensive strength of all industry, and join the competition of the world, pull the economic go ahead, against the economicimpact of globalization, the freedom of global economy is increasing the trading between every country, the competition of shipping industry which is closely with the trade is more and more sharp, so, the market operation in order and the industry development in health which are become the focus and difficulty of shipping industry,its important to the government to ensure fair competition and keep the economic developing, its also show the effect of government regulation.
The range of the paper is in the shipping industry of NanSha free trade zone, the purpose is how to play the government function better in the market economy, it has an important significance to stimulate the market activities and to achieve the orderly development and to keep the social economy steadily. The paper is mainly based on thetheory of market liberalism, government intervention and circulation accumulation, in research processing, via the literature and fact, the paper is obey the logical step of raise question, analyze question and solve problem, at first display the condition of government regulation of shipping industry of NanSha free trade zone, then summarizethe main problems of shipping industry of this area and analyze them, at last present the solution to optimize the government regulation of the area. The feature of paper isemphasized to play the role of problem-oriented in fully, and give out the solution that aimed at the target, the actual effect that coming from appropriate remedy is stand out,the shortage of paper is without any research that is use the internet to assist the government regulation, its lacking in discuss the efficient and convenient method.Through summarizing and analyzing the problem of government regulation of shipping industry of NanSha free trade zone, and found that its an effective guarantee to the government regulation that play the decisive effect of market in fully and match with suitable macro-control means of government and stick to the principle of problem-oriented at the same time, apply the way in the field of government regulation,and hope to get more effect.
Keyword : NanSha Free Trade Zone, Shipping Industry, Government Supervising。
绪 论
（一）研究的背景。
2013 年下半年，在访问中亚和东南亚国家期间，习近平主席提出共同构建丝绸之路经济带与21 世纪海上丝绸之路的重大倡议（简称为一带一路）①。一带一路发展战略旨在促进资源的有效配置和市场的自由竞争，加强沿线各国的融合发展，开展更大范围的经济合作，共同打造开放自由、互惠共赢的合作模式，所以倡议引来世界性的关注。2015 年 4 月下旬，在广州南沙区举行了涵盖广东三个自由贸易试验区的挂牌仪式，而南沙自贸区在功能划分上重点发展航运物流、特色金融、国际商贸、高端制造等产业，建设以生产性服务业为主导的现代产业新高地和具有世界先进水平的综合服务枢纽②。由于受 2008 年金融危机的影响，发达国家的后续经济不断衰退，全球的制造业、航运业一蹶不振，我国的这两大产业也遭受了不同程度的影响。在制造方面，为了走出困境振兴本国经济，发达国家近几年实施了一系列降低本国制造成本的减税政策，吸引本国在外投资制造业的企业回流。另外随着经济的发展，我国的人力、土地等要素的红利已逐渐消减，综合成本有所上升，在经济效益的驱动下，部分制造业特别是国外在华投资的制造业，为获得更大的利益，把企业迁往生产成本更低的发展中国家。在航运业方面，制造业的萧条引起货运量严重不足，各航运公司为了抢市场，甚至出现0 运费的揽货现象，引致恶性竞争，导致部分航运公司接连倒闭，市场秩序混乱不堪。在贸易增长缓慢、运力过剩、竞争者林立的环境下，怎样才能获得生存？
以整合重组、共享资源的方式来增强整体竞争优势既是航运企业的必然选择，也是市场的选择。因此全球航运公司为了应对低靡的市场状况，开始了组团过冬的联盟策略。2016 年 4 月中远集运、达飞轮船、长荣海运和东方海外组成了海洋联盟（OCEAN Alliance）；2016 年 5 月 13 日，The Alliance 联盟成立，该联盟由以下几家班轮公司组成，分别是赫伯罗特、阳明海运、川崎汽船、日本邮船、商船三井；2017 年 4 月，马士基航运、地中海航运以及现代商船共同组成2M 联盟，现代商船以舱位合作的形式加入。三大联盟的组成方式均以寻找市场上实力对等的竞争对手，并达成合作协议后整合而成，竞争优势主要在全球东西航运主干线上，因此该主干线的航运市场也形成了三大联盟对抗的竞争格局。这种强强联手的合作模式，使市场进行了有效的优胜劣汰，应该会给中小型企业的生存、发展造成重重阻碍，甚至带来毁灭性的鲸吞，但调整后的市场发展方向更加明确，竞争更加合理有序，也更有利于航运业的健康发展。
虽然金融危机对我国也造成了很大的冲击，但也给我国带来了巨大的发展机遇。由于我国的人口红利、土地资料、国家招商引资政策的相互配合，我国在经济危机后的几年内，跃居制造业大国。根据 2010 年制造业产出数据显示，我国制造业占世界的比重为 19.8%，超过美国所占比例并成为全球制造业第一大国①。国际航运业面临着复杂多变的政治环境，航运市场的竞争不断加剧，在全球经济一体化以及南沙自贸区面向世界发展的形势下，南沙自贸区的航运企业怎样才能提升自身的核心竞争力，立足于市场、与国外企业抗衡，并在国际航运市场内占一席之地，这是企业的燃眉之事。如何引导企业追随自贸区发展的政策步伐，抓紧全球制造业第一大国的有利形势，抢占国际贸易总量的运输市场，成为地方政府发展区域经济的重要任务，也是把南沙自贸区打造成为世界航运中心的必经之路，更是地方政府监管职能的重要组成部分。如何履监管职能，让市场充分发挥资源配置作用、对航运业实施适度管理，从而创建南沙自贸区特色航运业，促进区域经济稳步向前，这是地方政府必须解决的难题。
（二）研究的综述。
1.国外研究综述。
国外关于政府市场监管的发展相对来说比较多样与久远，大部分资本主义国家的资本积累与对外贸易的发展促使外国政府不断革新管理观念，顺应社会的发展要求，不断进行改革、完善监管法规等方面的尝试。
被誉为经济学之父的英国经济学家亚当?斯密在《国富论》中提出 在这场合，像在其他许多场合一样，他们是受着一只看不见的手的指导，促进了他们全不放在心上的目的。他们不把这目的放在心上，不必是社会之害。他们各自追求各自的利益，往往更能有效地促进社会的利益；他们如真想促进社会的利益，还往往不能那样有效。①。他主张由看不见的手，来引导经济发展，反对政府干预经济。这一理论指导了西方资本主义发展长达一百多年，直到 20 世纪初，经济危机的出现才结束了西方国家所崇尚的自由经济主义，让西方学者们重新探讨经济发展理论。英国的约翰?梅纳德?凯恩斯在《就业、利息和货币通论》中提出只有扩大政府机能才能调整消费倾向和投资活力并实现两间者的相互适应，从而避免现存经济发生全部毁灭的恶果②，他认为在资源配置条件下，看不见的手（市场）存在一定的盲目性，而市场自身是不可能克服这一弊端的，政府干预才能让这一问题得到解决。资本主义市场经济在凯恩斯的国家干预理论的影响下得到了前所未有的增长。而经济滞胀的影响在 70 年代不断扩大，社会矛盾日渐激化，使人们对政府干预的管理模式产生了怀疑，让自由市场经济模式重新受到重视。美国的戴维?奥斯本、特德?盖布勒在《改革政府：企业精神如何改革着公营部门》一书中提出，起催化作用的政府--掌舵而不是划桨的原则；以市场为导向的政府--通过市场力量进行变革的原则③。他们认为政府的主要任务是以制定市场运行规则和促进市场变革为主，主要职责是发现能达到目标的最佳途径或方法，强调了政府需要变革和提高运作有效性的理念。美国的盖伊?彼得斯在《政府未来的治理模式》一书中总结出当代西方政府行政的四种治理模式，包括：市场式政府、参与式政府、弹性化政府、解制型政府④。这四种模式均强调政府改革要与实际情况相互协调。美国的经济学家杰弗里?萨克斯在政府监管在市场经济中的作用中指出所有运行良好的经济体都是由政府、市场和非政府组织协同发挥作用，健康的经济需要政府发挥作用、强化监管领域、实现政府与市场的平衡⑤。这一理论明确指出了除政府、市场外的第三方组织在市场经济中能起到监管作用，随着经济的跨国发展范围扩大，经济合作与发展组织（Organization for EconomicCo-operation and Development 简称 OECD）在 1995 年提出了政府管理的八项特征。
其内容是权力转移、提高灵活性；确保绩效、控制和责任制；发展竞争和选择；提供回应性服务；改善人力资源管理；优化信息管理；提高管制质量；加强中央指导而非干预的职能①。这些管理特点要求政府将权力下放给私人组织，主张引入市场竞争机制和私营部门成功的管理经验与手段，提高管理效益，以服务社会、公众为导向，提升管理人员的工作绩效，使管理更具柔性和灵活性。这种新理念为各国政府构建具有本国特色的监管模式提供了必要的参考与指导，如美国政府的自律型监管体系随着其市场经济深入发展而不断调整和完善，监管局面主要呈现大市场、小政府的特点。新加坡的政府主导型经济运行模式中，政府在市场监管中扮演着重要的角色，在治理上采用开放的市场战略，坚持政府与市场相结合，政府积极为市场服务，到位而不越位。德国采用政府主导和行业自律管理相结合的监管模式，其特点是在经济政策和市场的调整上，政府力度比以往加大，而行业组织则对行业市场的管理更为关注，监管制度能够灵活地适应市场经济的变化，并体现经营主体对公平和道德的重视。国外政府经过长期的探索、试验、再调整等过程，在特定的经济发展时期总结出一系列的具有本国特色的政府监管理论，并为其他国家在监管理论的探索、研究中提供有价值的参考。
2.国内研究综述。
我国的政府市场监管研究起步比较晚，从 20 世纪 50 年代起实行计划经济，在当时的一段时期内发挥了积极的作用，由于弊端在后期日显突出，缺乏活力，与经济发展需求完全不适应。1979 年我国实行改革开放，在市场经济的作用下，经济发展不断加速。然而，与市场经济并存的管理问题也同时制约着经济的发展，国外在政府监管的过程中积累并总结了一些有益的经验与理论，但由于国情的不同，相关的经验、理论只能作为参考不能照搬套用。从我国开始实行社会主义市场经济后，我国学者关于政府市场监管的研究也在不断探索中。
顾煜在关于强化市场监管，维护市场秩序的文中指出市场监管的目的是保证市场具有良好的秩序，而市场主体是破坏秩序的主要因素，所以必须制定有效的经济政策加强监管，以维护正常的市场秩序①。马英娟在中国政府监管机构构建中的缺失与前瞻性思考兼议政府监管领域大部门体制的改革方向的文中指出设置监管机构需要坚持立法先行的原则，通过法律的形式以保障并增强监管执法的权威性；在构建及监管的过程中，确立依法独立监管的理念、秉持公正监管的立场，才能维护市场公平竞争的秩序，提高国内外投资者对市场的信心②。刘熙瑞在服务型政府经济全球化背景下中国政府改革的目标选择的文中指出服务型政府是以服务公民的理念为指导，担负着为社会服务的责任型政府，强调服务本位、市场本位。认为在经济全球化的趋势下，将我国各级政府建设成为服务型政府，实现小政府、大服务的管理格局，是顺应国际贸易准则的要求，也是经济活动有序开展的保障③。刘现伟在加强政府监管、创造公平竞争市场环境的文中指出要整合政府监管资源，建立公平的市场规则，为市场参与主体制造公平竞争环境，从而提高经济运营质量和效益④。李永才在对改革和完善我国市场监管体系的思考的文中指出市场监管需要引入协同治理理念，运用该理念去制定市场监管的战略目标、组织架构、监管机制与社会参与机制，以适应市场治理需要⑤。宋华琳在加强事中事后监管、推动市场监管体系的改革与创新
的文中指出市场经济的本质是信用经济，未来政府规制以信息服务为主，通过建立共享的信息平台，促进部门间协同监管，并综合运用命令控制型监管工具和激励性监管工具，从而提升市场监管质量⑥。谢燮在新时期航运市场监管思路的文中指出需要建立多元化的市场监管体系对航运市场进行监管，对未来航运市场的监管要以通过创新模式，提高监管实效的监管方式替代以增加机构和人员进行高压无缝的监管方式⑦。由于我国国情的特殊性，国家经济以粗放型、劳动密集型的方式开展，经过几十年的建设，经济有了质的飞跃，成为制造业强国，航运大国。这些研究理论为经济的进步与发展提供了重要的指导，并为以后理论的发展提供有价值的参考。
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（三）选题的意义
（四）研究的方法
（五）创新与不足
一、核心概念与基本理论
（一）核心概念
（二）基本理论
二、南沙自贸区的历史发展和航运业政府监管的现状
（一）南沙自贸区的历史发展概况
（二）航运业政府监管的现状
（三）与周边港口城市的比较
三、南沙自贸区航运业政府监管面临的主要问题
（一）监管主体职责不清晰
（二）监管法规不完善
（三）监管模式单一力量薄弱
（四）监管成效不明显阻碍集聚效应
（五）沟通不畅影响信息对称
（六）管理观念陈旧与需求脱节
四、南沙自贸区航运业政府监管主要问题的原因分析
（一）监管主体缺位越位
（二）监管执行标准缺乏可操作性
（三）监管体制缺乏扁平化
（四）监管评价缺乏公平客观
（五）监管方式不适应发展需要
（六）监管素质的教育缺乏
五、国内外航运业政府监管的经验借鉴
（一）国外航运业政府监管的经验
（二）国内航运业地方政府监管的经验
（三）国内外航运业政府监管的经验启示
六、完善南沙自贸区航运业政府监管的相关对策
（一）监管要重引导少干预
（二）细化法规构建法治标准
（三）创建齐抓共管格局
（四）监管责任和考核制度化
（五）实现监管资源共享
（六）加强监管人员的素质教育 结 论
金融危机所带来的全球经济衰退的困境和范围是巨大的、影响是深远的，而南沙区是幸运的，由广州的边陲小镇变身为自贸试验区、对外开放门户枢纽，而发展航运物流是南沙自贸区的重点定位之一，南沙港凭借自身的优势与实力，不仅是国际航运的重要走廊，也是广州建设国际航运中心的重要齿轮，同时成为打造 21 世纪海上丝绸之路的重要节点，但航运基建设施的不完善、产业的规模化不足、人才集聚效应欠缺等问题均成为航运业优化发展的绊脚石，如何在强企林立的国际环境下，强优势、补短板，增强本土航运业的核心竞争力，在激烈的市场竞争中求生存谋发展，提升南沙港在国际上的影响力，地方政府的监管在航运业的发展过程中起着至关重要的作用，如何更好地发挥政府作用、提升地方政府的监管效能，必须做到以下几点：
第一，市场配置、宏观调控。市场经济就是要让市场在资源配置上充分发挥主导性作用，让市场遵循优胜劣汰原则自主选择，南沙自贸区政府只需要做好守夜人的角色，保证营商环境的公平有序，同时通过经济、法律等手段，以指引、政策等方式从宏观上调控经济发展方向。
第二，配套建设、完善法规。南沙自贸区政府应尽快加大和加快航运基础设施的建设，为行业、人才的集聚提供必要的基础，另外在发展过程中，要坚持依法治理的王道，不断对标国际规则完善航运法律服务体系的建设，为市场守法，依法监管，营造法治市场提供保障。
第三，强化素质、提升服务。南沙自贸区政府要根据社会、市场的需要，通过长期、系统的培训教育，强化执法人员为民服务的理念，提升执法人员的专业能力，增强执法队伍的整体综合素质；将服务市场的观念引入监管过程，让执法人员始终秉承高效便民的原则，提高监管服务水平，让监管更好地服务于市场经济，提升监管效果，提高社会对地方政府的认可度，增强地方政府的公信力与权威。
第四，理顺关系、协同共治。要实现共治格局，南沙自贸区政府必须进一步理顺政府部门、企业、行业组织之间的关系，扩大业内主体对航运市场的监管渠道，完善企业的自我监管和对违法企业的举报投诉程序，同时加快培育行业组织，提升其管理能力和水平，实现行业组织对部分监管职能的承接，在地方政府主导监管的前提下，引导其他主体参与互动协同治理，形成企业自治、行业自律、社会监督、政府监管的共治格局。
关键词：工程质量监理，现场监理，施工质量
工程质量监理目标是建立全面的质量保证组织控制体系, 强化承包人自检体系的管理, 严格做好中间的质量检验以及现场质量验收,搞好工序质量检验和控制。按照以事前控制为主,严格要求开工报告的审批,预防质量通病的发生,杜绝施工质量事故和安全事故,确保工程质量达到全优。以下就现场监理对工程质量的控制谈几点看法。
一、监理工作的主要任务
《中华人民共和国建筑法》明确定义;实施建筑工程监理前,建设单位应将委托的工程监理单位、监理内容及权限,书面通知被监理的建筑施工企业。建筑工程监理应依照法律、行政法规及有关技术标准、设计文件和建筑工程承包合同。对承包单位在施工质量、建设工期和资金使用等方面,代表建设单位实施监督。在工程建设项目中,目前监理工程师只是进行施工阶段的监理工作, 而这一阶段主要是质量控制。
结合现阶段监理工作,监理工程师的工作应重点体现在施工、招投标管理和工程承包合同管理两个方面。科技论文，工程质量监理。科技论文，工程质量监理。而施工阶段又是整个建设工程期间的重点和关键,如果说设计是灵魂,则施工是庞大的躯体,所以更需要在施工阶段进行全过程、全方位的监理。其主要任务是对工程建设进行投资控制、质量控制、进度控制;进行合同管理、信息管理工作,独立、自主、公正地协调好项目法人和各参加单位之间的关系,充分发挥监理工程师的组织职能、服务职能、控制职能,保障工程按计划高效、优质经济地顺利完成。
二、现场质量管理的控制要点
质量管理是指“确定质量方针,目标和职责并在质量体系中通过诸如质量策划,质量控制,质量保证,质量改进使其实施的全部管理职能的所有活动。”其中质量体系是指为实施质量管理所需的组织结构、程序、过程和资源。
监理工程师对工程施工的质量控制, 就是按合同赋予的权利,围绕影响工程质量各种因素, 对工程项目的施工进行有效的监督和管理。其目标是满足业主的需要,并符合国家法律、法规及现行的技术规范标准要求。监理在到施工单位的施工质量实施监控时,首先要审核施工单位的质量管理体系, 其次要对施工阶段进行全程的质量控制,这里主要谈谈施工现场的质量控制。
第一,工程施工前的指导工作。
首先,审查施工组织设计和施工方案,检查和审查工程材料、设备的质量。同时对工程所需的原材料,半成品的质量进行检查和控制。要求施工单位在人员配备、组织管理、检测程序、方法、手段等各个环节上加强管理,明确对材料的质量要求和技术标准。针对钢筋、水泥等材料多源头、多渠道,对进场的每批钢筋、水泥做到要有质保书、合格证,还要有材料复试报告,未经检验的材料杜绝出现在工程现场,质量达不到要求的材料,及时请退出场。将钢筋焊接半成品的质量检查作为监理工作的重点,采用日测和检测相结合,首先从外观上对轴线位移弯折角度、裂纹凹坑等进行检查,然后随机抽取焊接试件进行试验,合格后方可进行验收。对于工程使用最普遍、工程量较大的混凝土工程中的材料质量监理细则要求施工单位保证水泥、砂石、水、外加剂等均满足质量要求,在有试验报告的前提下,再审核混凝土的配合比是否正确,校核各种计量表具、量具是否准确、齐全,浇筑的施工方案和施工程序是否可行。
其次,在工程施工前,监理方要召开施工单位技术负责人、质检员及有关各工程队组长质量会议,加强质量管理意识,明确在施工过程中,每道工序必须执行三检制,并且有质监部门专职质监员签字验收。
(1)挑选优秀的项目经理进场;
(2)针对工程特点,招聘和使用专业的技术人员,避免人的失误行为而造成质量缺陷;
(3)加强岗前培训、技术交底的监督;
(4)检查施工单位现场到岗情况,质监人员、特殊工种人员持证上岗等。
最后严格把好隐蔽工程的签字验收关, 发现质量隐患及时向施工单位提出整改。科技论文，工程质量监理。在进行隐蔽工程验收时,先要求施工单位自检合格,再由公司专职质检员核定等级并签字,并填写好验收表单递交监理。然后由监理工程师组织施工单位项目专业质量技术负责人等人进行验收。
第二,工程施工中的监控工作。
在工程施工过程中进行质量控制, 是现场监理与质监部门的重要不同之处。采用质量监控的方法和手段,使工程质量处于受控状态,从而达到现场监控的目的。在现场施工中,应抓好下列几项工作:
(1)技术要求上做到:严格按施工规范要求施工,严格检查把关,准确处理数据问题。遇到问题要做实质性处理,不能找理由推脱,要为建设单位、施工单位解决实质性的技术问题。对于现场施工过程中,有特殊工艺的重要部位,监理工程师要全程监控,做到发现问题及时处理。
(2)现场检查上做到:凡属隐蔽项目,必须进行全面监控。凡是抽检的项目,要随机检查,不受时间条件限制,容易发现问题,及早发现,整改方便。设置质量控制点,在质量控制的关键部位,薄弱环节上设置质量控制点,采取事前控制,往往能够收到事半功倍的效果。科技论文，工程质量监理。
(3)现场采集数据和测量结果,以所测数据来评定质量等级。前提是以书面通知施工单位并附上所测定数据, 使施工单位对于质量问题不能掩盖,不能马虎处理,避免类似质量问题。
第三,工程结束后的验收工作。科技论文，工程质量监理。
工程施工完毕后, 应及时按相应的施工质量验收标准和方法对工程质量进行现场验收。
(1)质量控制中最后的补救措施是事后验收。通过事后验收对施工中存在的质量缺陷或质量隐患, 通过总监理工程师及时下发工程暂停令要求施工单位停工整改,并配合有关单位及时提出解决方案,将问题处理。
(2)针对重要工程,根据施工工艺存在的操作要求画出流程图标明施工顺序,便于验收时出现质量事故时进行原因分析,而不去强调事故责任的原因。这样使施工单位和施工人员愿意接近监理人员,与监理方密切配合,共同提高工程质量。科技论文，工程质量监理。
(3)现场监理机构或人员应配备常规检测工具以满足正常检验工作需要, 监理人员检查验收必须在承包方自检合格的基础上进行,因此要求施工方必须具备与工程施工相适应的检查、检测手段,不能用监理人员的检验代替其常规质量检查。
我认为监理公司的现场监理工程师, 只要抓住以上所述的几个环节进行施工阶段的质量控制,会为社会创出许多优质工程,同时,也树立了监理公司良好的社会地位。
参考文献:
[1]建设工程监理管理经验技术文集,浙江,中国建筑工业出版社,2006
[2]河南省建设厅.《河南省建设工程安全监理导则》.2005.11
[3]建设工程监理规范(GB50319-2000)[S],北京:中国建筑工业出版社,2001
[4]工程项目管理的国际惯例.天津大学管理学院国际工程管理研究所.1997.(3)
关键词：公共场所 卫生监督管理状况 工作质量 工作重心
1.引言：所谓公共场所就是指那些人群聚集，为公众提供一些服务性的活动场所；公共场所就好比是一个窗口反应了一个国家及其本民族的物质条件和精神文明建设。就现阶段我国的公共场所而言，总的来说具有人群流动性大，容易导致有病患的患者与正常人之间混杂，一旦携带有病患的患者进入公共场所将一些公用的用具被污染后，这就非常容易传播一些具有传染性的疾病，从而大大增加了正常人有患病的可能性。因此对于公共场所卫生监督实施的好坏会直接关系到人民群众的身心健康。本文章专门针对我国国内现阶段公共场所的卫生监督管理状况做了研究与讨论。
2.我国公共场所卫生监督管理现状
我国的公共场所包括下列七类28种： （1）宾馆、饭馆、旅店、招待所、车马店、咖啡馆、酒吧、茶座；（2）公共浴室、理发店、美容店； （3）影剧院、录像厅（室）、游艺厅（室）、舞厅、音乐厅； （4）体育场（馆）、游泳场（馆）、公园； （5）展览馆、博物馆、美术馆、图书馆； （6）商场（店）、书店； （7）候诊室、候车（机、船）室、公共交通工具等[2]。卫生行政部门根据中华人民共和国公共场所传染疾病的相关管理条例，对于我国公共场所中6、5类公共场所卫生管理条例的相关实施细则的检验方法（GT/T 18204. 1～18204. 30-2000）明确规定6、5类公共场所空气中的可吸入颗粒物的标准测定方法（WS/T 1999 -2001）以及对于颗粒物大小的明确要求，以及对6、5类公共场所中空调通风系统清洗以及净化的相关法律法规。就目前我国的卫生监督管理情况而言，我国卫生管理部门的管理监督工作还应该不断深入，卫生监督方法也应该不断改进和充实。
3.数学理论在公共场所卫生监督工作质量评价中的应用
黄楚标等选取公共场所的研究对象对东莞市 68 家市直管的住宿场所从2009 年 ～2011 年连续3 年间的卫生监督进行了量化评分，其中将 2009 年的量化评分情况作为实施量化前的结果，将 2010 年和2011 年 2 年的量化评分情况作为实施量化分级后的结果，进行统计分析，并应用 SPSS18. 0 统计软件对所有统计数据进行了分析处理，结果发现，随着对量化分级管理工作的进一步深入开展，被监督单位的卫生信誉度等级越高，卫生状况越好，卫生监督员对该单位的监督频次也就越少。这样，卫生行政部门将集中有限的卫生监督资源，把监管的重点放在存在问题较多的住宿场所上，切实提高了被公示单位的自身卫生管理能力、卫生意识。这说明卫生监督信息量化评级管理是一种有效的卫生监督手段，是现有常规卫生监督制度方法的补充。
4.日常卫生监督管理中的工作重心与展望
随着我国社会经济的飞速发展，现阶段我国人民生活水平有了一定程度的提高，随之而来的便是提供各种消费娱乐为的公共场所的数量的不断增加，由于诸如此类工作共场所都与人们的日常生活息息相关，因此发生一些卫生方面的不良现象也是数见不鲜的，这就必然加重了整个公共场所以集中公共场所空调通风系统的卫生监督作为相关管理部门的工作重心。根据国家出台的对第5类公共场所集中空调通风系统的相关卫生管理办法来对现阶段整个公共场空调通风系统的卫生进行规范化处理，对6、5类公共场所的集中空调通风系统进行及时的清洗处理，严格按照国家相关规定办事。就卫生行政部门而言，要加强对整个系统所开展的各类公共场所的新建、改建以及扩建的所有集中空调通风系统进行统一化规范化管理。随着卫生监督工作的不断深入，就势必使得卫生行政部门在监管上面出现人力物力匮乏的现象；针对这种现象应实施公共场所卫生监督工作分级管理的制度，一方面，减轻了巨大的工作量，提高了办事效率，另一方面也促进了整套信息公示制度的日趋完善。在未来的卫生监管工作中，既要做好当下的监管，同时也要注重对更多的监管管理理论的吸收，使得更多、更先进的管理理念以及管理模式应用到我国公共场所的卫生监管工作中来，更好地服务于人民面。
5.小结
就当今而言，随着我国经济的不断发展，整个国家的法制体系建设的日趋完善，我国相关监管部门对我国公共场所的卫生监督管理工作的方式方法也正在发生着巨大的改变。国家法制办应随时向社会广大群众公开征求意见，并做好卫生执行工作的实时调研共工作。从我国对第5、6类公共场所的相关卫生管理条例的修订草案中就集中体现了对整个新环境下管理理念及方式方法的转变，对整个公共场所卫生监管明确定义了公共场所的范围， 即所谓公共场所就是对所有公众开放的人群聚集地，考虑到有些公共场所很可能会造成一些具有传播性疾病以及危害广大群众的的经营性场所，因此，国家对与公共场所有关的卫生监管严格实行分类管理的办法。
参考文献
[1] 黄楚标. 东莞市住宿业实施公共场所卫生监督量化分级管理效果分析[J].中国卫生监督杂志.2012.12
[2] 靳宜华，张博.对《公共场所卫生管理条例》实施中存在的卫生问题商榷[J].医学动物防制.2011（01）
要害词：市场失灵、监管、法律不完备性
证券市场监管是对市场机制的校正，是国家凭借政治权力对经济个体自由决策所实施的强制性限制，其实质是以政府命令作为一种基本的制度、手段来代替市场的竞争机制，以确保获得一个更好的经济结果。可以说，监管是对某种偏离既定规则的行为实施的干预。监管与市场相伴而生，是现实经济发展的必然要求。在现实经济中，由于自然垄断、经济活动外部性和不对称信息的存在，市场机制不可能达到经济资源最优配置的理想状态，这时，作为社会公众利益代表的政府就要用“看得见的手”来弥补“看不见的手”的缺陷，对经济活动和市场进行干预、监管。实行监管的目的，就是要减少市场摩擦，降低交易成本，防止垄断、操纵市场和欺诈行为的发生，减少市场风险，维护市场秩序。对于信息透明度要求高、参与者利益联系紧密、价格波动频繁、轻易产生人为操纵、欺诈行为的经济部门和市场活动，更应该实行有效的监管措施，从而保障经济活动健康地发展。同时，监管也是一把双刃剑，监管过度将加大监管成本、降低市场效率，阻碍金融业的发展。如何实施合适的金融监管一直是国际经济社会关注的一个重大难题。实践证实，证券监管的重要性和广泛性不言而喻。2001年“9？11事件”后，美国政府为了提升投资者对资本市场的信心，做了大量的工作。安然、世界通信等事件发生之后，美国总统在2002年7月30日签署企业改革法案（SarbanesˉOxleyAct），希望以积极的态度严惩违法企业经理人员。世界上没有政府不监管市场的，要害是如何监管，采取什么样的监管政策与思路。我国同样存在证券监管的问题。处于转轨时期的中国经济发展，经常出现“一管就死，一放就乱”的怪圈。因此，处理监管与市场的关系尤为重要。
一、市场失灵与政府干预
市场功能的发挥有赖于一个完善而有效的市场。在古典经济学和新古典经济学里，自由竞争的市场经济是非常完美的，市场机制能自动调节供求，实现资源配置的帕累托效率。政府的职能仅限于守夜人角色。但是，这种理论遭到许多学者的批评，如熊彼特认为：完全自由地进入一个新的领域，到头来却使进入此领域成为根本不可能的事。假如一开始就有完全有效的竞争，引进新的生产方法与新的商品就几乎不可想象，这意味着我们称之为经济进步的很大一部分为完全竞争所不相容。因此，完全竞争不仅是不可能的，而且是低劣的，它没有权利被树立为理想效率的模范。现代市场经济的实践证实，市场存在大量导致资源配置低效率的市场失灵（MarketFailure）问题，使得市场功能不能得到有效发挥。因此，市场不是万能的，它存在自身无法克服的种种缺陷和弊端，为了消除这些缺陷和弊端，除了不断完善市场制度外，政府的管制也是不可或缺的。从而，为政府监管市场提供理论依据。
（一）市场失灵市场失灵是指由于市场自身所存在的无法克服的局限性，导致市场运行失衡，从而失去其优化资源配置的作用，并进而降低经济效率。
造成市场失灵的原因主要有：
1.市场垄断或不完全竞争。
市场本身存在一个悖论：竞争是市场机制发挥作用的前提，但市场竞争往往导致积累和集中，形成垄断，从而抑制竞争，妨碍效率的提高。垄断会造成价格扭曲和产量扭曲，构成的市场扭曲，不仅不能实现资源的合理有效配置，而且抑制竞争，并降低社会总福利。这往往被视为不公平。因此，反垄断是政府的重要职责之一。证券机构是经营证券的非凡企业，它所提供的产品和服务的特性，决定其不完全适用于一般工商业的自由竞争原则。一方面，证券经营机构规模经济的特点使证券经营机构的自由竞争很轻易发展成为高度的集中垄断，而证券业的高度集中垄断不仅在效率和消费者福利方面会带来损失，而且也将产生其他经济和政治上的不利影响；另一方面，自由竞争的结果是优胜劣汰，而证券经营机构激烈的同业竞争将导致整个证券体系的不稳定，进而危及整个金融体系乃至经济体系的稳定。
2.外部性效应。
外部性效应是指某些经济主体在其生产、消费过程中不以市场为媒介对其他经济主体产生的附加效应。外部性效应最重要的后果是对资源配置产生不利的影响。外部性效应出现时，市场对于物品的配置是缺乏效率的。证券业作为高风险行业，其外部性效应是指：证券经营机构的破产倒闭将可能影响整个交易环节的正常运行，其连锁反应可能引起整个证券市场及金融市场的危机，并将通过货币信用紧缩破坏经济增长的基础。证券市场属于符号经济，符号经济有可能脱离实体经济而出现虚假繁荣，出现泡沫经济。而泡沫经济一旦崩溃，就会出现证券市场价格暴跌，甚至诱发金融危机，对金融体系和整个国家经济造成显著的外部负面影响。按照福利经济学的观点，外部性可以通过征收“庇古税”来进行补偿，但是证券活动巨大的杠杆效应-个别证券经营机构的利益与整个社会的利益之间严重的不对称性显然使这种办法显得苍白无力。另外，科斯定理从交易成本的角度说明，外部性也无法通过市场机制的自由交换得以消除。因此，需要一种市场以外的力量介入来限制证券体系的负外部性影响。纠正外部性效应是政府的主要经济职能之一。
3.信息不对称和信息不完全新古典经济学理论原本都是假定信息是对称的。
阿克尔洛夫在把非对称信息引入对市场的研究，并使信息经济学成为主流经济学的一部分。不确定性研究基础上发展起来的信息经济学表明，信息的不完全和不对称是市场经济不能像古典和新古典经济学所描述的那样完美运转的重要原因之一。资源配置达到最优状态的重要前提之一是私人决策者拥有充分、准确、全面、及时的信息。但实际上，由于信息和其他经济物品一样，也是一种稀缺资源，获得信息必须支付费用，而费用往往十分昂贵。因此，信息不完全的情况大量存在。证券市场中的信息不完全和不对称现象更加突出。搜集和处理信息的高昂成本以及搭便车现象使得即使主观上愿意开发信息资源的市场主体失去其积极性，从而导致证券市场信息供给不足。信息是证券市场投资人投资决策的依据，而证券市场的中小股民与大股东、企业经营者、证券经营机构、中介机构等存在信息不对称，小股民处于信息劣势，投资风险较大。信息在指导资本市场资源合理配置过程中起着举足轻重的作用，因此，政府及证券监管机构必须承担起克服证券市场信息不对称和信息不完全的重任，制定并执行强制性的信息披露制度，为所有投资者营造获取真实、及时、充分的各类信息的市场氛围。
4.收入分配不公。
正如凯恩斯所描述的，“我们生存其中的经济社会，其显著缺点在于不能提供充分就业，以及财富与所得分配有欠公平合理”。收入的不平等难以保证市场竞争的平等，而且这种不平等随着时间的推移，可能不断地积累，导致更多问题。因此，要求政府在缩小收入差距，消除非价值物品方面有所作为。证券市场同样存在分配上的不公平。造成不公平主要是有下列因素：其一，市场法规、政策的不公正性，对市场参与主体采取差别待遇而使参与者处于不同的起跑线；其二，违法违规行为，导致合法投资者受损，而不法分子受益。通过对市场失灵的分析，我们发现仅仅以“看不见的手”去配置资源达到最优是不现实的。市场缺陷的存在是市场自身所无法克服的，它是个体经济利益和社会整体利益的矛盾的突出表现。这不仅增加了交易成本、劣化资源配置，而且有碍于社会经济的良性运行，损害社会整体利益。这就为政府管制的存在提供了必要的条件。而实际上，现代社会绝无纯粹的市场经济，而是一种混合经济，国家和市场在促进发展中相互作用，“看不见的手”和“看得见的手”同时发生作用。现代政治经济学闻名学者奥尔森提出“利益集团模型”。经济学乃至整个社会科学存在着两个基本定律，“第一定律”是指在某种情况下，当个人仅仅考虑自身利益时，集体的理性结果会自动产生。“第二定律”是指在某种情况下，不管个人如何精明追逐自己的利益，社会的理性结果也不会自发出现，只有借助“引导之手”或是适当的制度安排，才能求得有效的集体结果。
（二）政府干预理论市场失灵被认为是现代市场经济条件下政府管制的理论依据。
尽管有些外部性效应和信息失灵可以通过市场机制的内部化加以解决，但要将市场失灵中的任何一个案例都内部化于市场机制则存在一定的限度，或根本无法实现。尽管“政府干预”的观点自凯恩斯时代起在经济学界广泛传播，但真正意义的管制经济学（EconomicsofRegulation）却是在20世纪70年代以后才逐渐发展起来的。卡恩（AlfredKahn）于1970年出版的《管制经济学》（TheEconomicsofRegulation：PrinciplesandInstitutions）和乔治？施蒂格勒（GeorgeStiger）于1971年发表的《经济管制论》（TheTheoryofEconomicRegulation）标志了一门新兴经济学分支学科的确立。西方管制经济学以公共机构产生的规制为研究对象，主要研究在发生市场缺陷情况下政府的干预问题。
一般来说，管制经济学包含了主张加强政府干预的社会利益学说和对政府干预效果持否定态度的非凡利益学说。社会利益学说肯定政府干预的合理性和有效性，认为现代经济并不存在纯粹的市场经济，自由竞争的市场机制并不能带来资源的最优配置，甚至造成资源的浪费和社会福利损失。为此，市场参与者就会集体要求作为社会公共利益代表的政府在不同程度上介入经济过程，通过实施管制以纠正或消除市场缺陷，从而改善“一般福利”和增进资源配置效率。非凡利益论是由20世纪60年代以施蒂格勒（GeorgeStigler）和波斯纳（RichardA.Posner）为代表的芝加哥学派所提出的，强调监管的成本和危害性。他们认为管制的设计和实施主要是为受管制产业的利益服务的，表面上是为了公共利益，实际上是为利益集团做事。归纳起来说：监管的代价是昂贵的，监管会产生道德风险，监管会产生进入和退出市场的障碍，监管会影响竞争性行业内的竞争条件。因此，监管者对整个社会比没有监管者效率更差。尽管芝加哥学派对监管大加批判，管制经济学关于市场缺陷和政府干预合理性以及对干预有效性的分析仍然为证券市场监管问题的研究提供了理论依据。管制的经济理论可被视为广义的社会选择理论的一部分。社会选择理论从公共选择的角度来解释政府管制，鉴于自由市场机制存在市场缺陷，为保证经济体系的高效运行和社会资源的有效配置，必然要求某些方面和某种程度的外部监管，而“管制制度”作为一种公共品只能由代表社会利益的政府来供给和安排，各种利益主体则是管制制度的需求者。对于证券市场而言，社会选择的结果是将证券市场运行的监督责任交给能够代表社会利益的团体，证券监管机构是公共选择的结果，同时也是一个国家特定政治结构的反映。社会选择理论对于监管产生的根源和合理性方面的论断，为进一步了解实施证券监管的内在原因并明确证券监管的实施主体提供了佐证。
二、证券监管的非凡性
尽管自由主义的“守夜人”理论和凯恩斯主义的“看得见的手”理论对证券市场的治理模式一直有着不同的争论，但20世纪证券市场的治理实践证实，干预性治理模式符合对证券市场的治理，这也是由证券市场自身独有的一些特征所决定的。证券市场与传统其他市场比起来，在市场失灵等诸方面，更加敏感，影响范围也相对更大，因此，世界上实行市场经济的许多国家和地区越来越多地采用凯恩斯主义的干预模式来治理证券市场。即使是自律式治理体制的英国，也逐渐转向自律与监管的结合，强调政府监管之重要。
（一）证券业是一种具有“公共性”、“社会性”的产业
1.证券市场的公共产品特性。
一个稳定、公平和有效的证券市场带来的利益为社会公众所共同享受，无法排斥某一部分人享受此利益，而且增加一个人享用这种利益也并不影响生产成本。在证券市场上，一方面，所有拥有企业股票的投资者都是企业的股东，而一个企业的股东可能成千上万，那么对企业经营运作的监督就成了股东之间的公共产品。个别股东对企业进行监督的成本独自承担，其他股东存在搭便车行为。另一方面，对证券经营机构、中介、咨询机构的监督，对整个市场参与者来讲，也同样是公共产品。因此，证券市场对整个社会经济具有明显的公共产品特性。在西方市场经济条件下，私人部门构成证券体系的主体，政府主要通过外部监管，提供诸多方面的公共产品以弥补市场的不足，保持证券体系的健康稳定。
2.证券市场在社会生活中的重要地位。
首先，证券市场处于国民经济的核心，证券业涉及面非常之广。单从主体上来看，上市公司，中介机构，广大投资者以及监管机构，涉及社会方方面面。其次，证券活动已受到全社会的普遍关注。无论是电视、广播、报纸，还是网络，证券始终是中心内容、焦点问题。可见，证券已经深入我们生活的每个角落。第三，风险一旦爆发，必然造成社会经济巨大的震荡，从而引发国家的经济危机甚至政治危机，这必将极大地破坏生产力，影响社会的进步和人们的安居乐业。
（二）证券业是高风险行业，具有内在的不稳定性证券市场具有一般市场所没有的、由市场特性和市场结构所决定的内生的不稳定性。
众所周知，证券市场是每时每刻都在变动的市场，其正常波动正是吸引众多投资人的魅力所在。但是超过一定的度，就会影响投资人的正常利益，影响证券市场的健康发展，甚至影响整个经济的稳定。首先，过度投机是证券市场较为可能存在的现象，也是高风险的体现。由于证券交易的内在非凡性，投机行为在相当程度上根源于并不一定理性的心理预期，同时又伴有一般商品市场难以比拟的强烈示范效应，由此引起的连锁反应经常导致证券市场价格扭曲，出现暴涨暴跌，价格信号失真，进而抑制资源的有效配置，并且在相当长的一段时期内无法恢复到均衡水平。其次，证券市场轻易为少数人所操纵。证券市场是信息经济的重要场所，信息的全面、及时、有效对于证券而言即意味着价值。但是，信息不对称和不完全是证券市场自身的缺陷。少数人利用预先获得的信息进行内幕交易或操纵市场，从中牟取暴利，而广大的中小投资者虽人数众多，但较为分散，很难协调一致对抗少数人的市场操纵。另外，证券市场的虚拟化加大了风险。与以实物贸易为主的传统商品市场不同的是，证券市场建立在信用制度的基础之上，其交易品种是虚拟的，因此，理论上证券市场的交易量可以无限放大，并且随着高科技在证券业的广泛应用，这些交易可在瞬间完成。巨大的交易规模和资金流动和迅速完成的交易速度本身就蕴藏巨大的风险。因此，证券市场的自身特性亟须政府通过干预来抑制过度投机、制止市场操纵，减少系统性风险；以使市场保持相对稳定。作为市场有机部分的证券市场同样存在市场失灵，并且，由于证券市场面临更大的风险因素和不稳定性，一旦失控将对社会造成极为严重的后果。为保护投资者的利益，充分发挥证券市场的功能，促进经济的持续稳定发展，证券监管势在必行。因此，现在的问题并不是要不要监管，而是如何有效地实施监管，既要对证券业实施必要监管，保护其安全和稳定，从而稳定和繁荣经济，又不能管得过严，损害证券业的效率，从而威胁证券乃至金融业的繁荣，亦即是，要在监管的稳定与有效之间找到最佳控制点。
三、证券监管适度性
上述的探讨中表明一个观点：证券监管弥补证券市场的缺陷，保障市场功能的发挥，必要而有效。在得出这一结论的同时，我们也必须面对另一个问题：是否监管就能消除市场的一切缺陷而无限制地强化呢。无论在理论研究还是实践方面，监管都受到质疑。以加利？贝克、斯蒂格利茨和理查德？波斯纳为代表的芝加哥学派就提出监管的高成本和有害性。按照新制度经济学的观点，法律或制度之所以重要，就在于交易成本的存在，假如没有交易成本，只要有法庭来帮助执行合约就行，根本不需要设立另外的机构，如政府或监管者，来干预人们之间的交易。诺贝尔经济学奖得主贝克尔在此基础上认为，当法律设计到最优时，由法庭来执法是最优的制度，而根本不需要任何其他机构（如监管机构）来行使这种职能。美国的大法官波斯纳对监管的看法更加极端。为什么现实中会有监管者呢？这实际上都是利益集团造成的。因为利益集团要到立法者那里去游说，从而建立起了监管者。正是在这个意义上说，由于监管者代表了既得利益集团，有监管者对整个社会比没有监管者效益更差。新凯恩斯主义强调政府尤其是发展中国家政府应在金融市场方面发挥更加积极的作用。以斯蒂格利茨（J.Stiglitz）、伯克曼（P.Beckerman）等人为代表的金融深化理论学派认为，市场并不必然在充分的就业水平下自发均衡，强调有效需求和政府的作用。对于新兴市场的监管，“第三世界的政府不可避免地要比发达国家的政府承担更大的责任”。但是，实际上，新兴市场的证券监管不但成本高昂，成效不明显，甚至产生反效果，而且还严重阻碍了市场本身的自发演进，使该国的经济在金融上受到抑制。也就是说，证券监管也会失败。
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论对证券市场的适度监管
作者：证券投资论文范文来源：都创辅助浏览:大中小
（一）监管会造成巨额成本不仅市场运作存在交易费用，组织监管的成本也决不可低估。
监管机构的设立、人员经费、制定监管规则、监管信息的收集及实施监管等都是要花成本的，而且还有监管对象为遵守有关监管规定所要承担的成本、监管所导致的寻租与设租成本以及反腐败的成本、过度监管所导致的效率损失等。
监管的成本主要包括：
1.执法成本。
即证券监管机构为制定和实施各类监管的制度安排，以及维持证券监管体系运行而付出的成本。即使通过公共选择制定的监管法律符合社会利益，也不能保证这些法律得到有效的执行。监管者在执行法律时，不能排除自身利益对法律实施的干扰。由于法律自身的不完备性，监管者可能对法律作出偏向自身利益的理解，从而可能降低了法律的效力。
2.守法成本。
即包括证券市场上所有被监管的主体为遵守有关监管规定而额外承担的各种成本。目前，上市公司所推行的强制性披露义务所承担的相应费用就是典型的例子。就金融市场而言，守法成本可能非常之大。据英国1986年金融服务法推算，守法成本至少达1亿英镑。正因为监管成本的存在，监管者的监管行为并非能够找到一个合适的均衡点，证券监管失灵同样存在。如监管经常会出现意想不到的结果，甚至于走到制度安排的反面。加上监管效应的滞后，当一项监管措施被证实错误时，监管者已来不及纠正了。证券监管同其他政府决策一样，存在熟悉滞后、决策滞后、实施滞后和生效滞后的问题。对于市场而言，监管总是比落后于市场的变化。也可以说，旧的法律往往构成新的法律的阻碍，增加了执法成本和守法成本。
3.道德风险。
道德风险是指由于某些制度性的或其他的变化而引发的私人部门行为的变化并产生有害的通常是不利于生产的作用。正如学者经常举的购买火灾保险的保险人对于火灾隐患往往比购买前更加忽视的例子。监管会导致私人部门去冒较大的风险，也就是说，监管会降低正常的谨慎程度。监管越紧，成本也越高-不仅是监管自身的直接成本，而更重要的是对金融机构提供更低廉、更富创新性和丰富多样产品与服务的竞争力施加了限制-这最终将有损于这些产品和服务的消费者。
（二）监管可能失灵监管者也是经济人。
即使是在政治领域，个人也是严格按照“经济人”的方式行动的。当人们从市场交易主体变化成公共选择主体，并没有变成圣人。或者说至少没有像学者们所渴望的那样变成实际的圣人。代表政府的监管者，作为经济人，他们也与监管对象一样同样具有自利性，行为都以自我利益最大化为依归。他们同样受到薪金、工作条件、声誉、权力以及行政工作之便利的影响。不管是制定管制条例还是执行规定，他们都有以公谋私的可能，亦即极有可能成为某些非凡利益集团的工具，而偏离和牺牲公众的利益。那种“政府权力单位化、单位权力个人化、个人权力商品化”，及监管者与监管对象的合谋都是这种以公谋私的表现。即使假定监管者是大公无私的，但监管者对监管对象的信息永远处在不完全、不对称状态。这不仅在监管者的财力、人力和时间有限，而且在于监管对象对自己一直拥有信息优势。这就使得监管者既不可能制定出精致有效的监管规则，也不可能有效地执行现有规则。因为，有效的监管并不一定使监管者受益，有时恰恰相反。
（三）证券监管必须适度由于监管失败的存在，我们对证券监管就不应该过于迷信。
由于交易成本的存在、信息的不对称，无论是市场还是政府监管都有可能失败，因此，我们不可陷入两分对立思维的困境，即市场失败就由政府监管来替代，监管失败就由市场运作来替代，而是应以市场法则为依归，如何用政府监管来补充市场的不足。关于监管失灵，监管成本的论述是值得我们深思并引以为戒，至少为我们重新熟悉监治理论基础提供启示：
第一，监管应是针对市场失灵，而不应作更宽泛的解释。以为政府仅仅只配充当守夜人角色的想法，在今天看来也过于简单，无法应对现代日趋繁复的经济活动。政府应该在经济发展中起重要的作用，但其作用必须基于匡正市场缺陷的理由。
第二，监管并不必然导致证券业发展，相反可能限制市场的发展。与市场一样，监管也不是“包治百病”的良方，促进市场的作用不能过于夸大，否则将是为行政控制提供口实。
第三，监管必须受制度约束，即监管活动必须依法进行。对于市场参与者的监管必须有法律依据，不能超越法律。并且监管者本身必须接受法律监督和法律约束，以防止其滥用社会赋予的权力。
第四，监管的实施必须进行成本效益分析，提高监管的有效性。尽管监管者存在诸多可能产生阻碍市场的缺点，但监管作为市场健全运作的内在需求，其保护投资者及社会公认的利益，维护证券业安全稳健，保持证券业的有序竞争，促进证券业高效有序发展，功能不可否认。因此，重点在于提高监管的效率，使之继续发挥更大作用。
第五，必须合理界定监管机关的职能空间，明确其职权的合理限度。假如政府为矫正市场缺陷所进行的干预导致公共行政的失败和寻租活动，那么，解决的办法是改革公共行政，而不是返回市场。因此，通过上述对市场缺陷和监管失灵的理论分析，笔者认为：把握监管的度十分重要，亦即监管必须适度。监管适度的要害是必须明确监管法律的目标和原则，确定监管法律适用的范围。这对证券监管的分析具有重要的指导意义。
（四）当前中国证券监管适度性分析
1.监管的曲折发展。
中国证券市场是典型的新兴市场，政府是市场的积极推动者。监管是市场规范和发展的保障，假如没有监管就没有今天繁荣的证券市场，证券监管功不可没。但是，我们也看到，中国证券市场存在种种令人堪忧的问题。2002年前后，通海高科、麦科特、郑百文、蓝田股份、银广夏等“地雷”相继引爆，违规行为充斥市场，信息披露不真实普遍存在，上市公司治理结构不完善，券商挪用客户保证金，机构操纵市场，证券中介机构违反职业道德与上市公司共同作弊，严重侵害中小投资者的利益；证券监管力度不够，对违规行为的查处滞后而无力。面对这些问题和缺陷，证券监管受到市场各方的质疑和批评。“中国证监会作为法定的证券监督治理机构，其监管力度与法律的要求和人民的期望还是有较大的差距”。市场中不规范行为所造成的危害将是巨大的，市场信心在一定程度上受到损害，并且加大了市场整体的风险。当然，我们也看到，这些违规的上市公司主要是“规模控制、额度治理”下的产物。这也正说明，中国的证券监管确实走过一些弯路。我国证券市场的兴起与发展是20世纪90年代初，当时正处于中国长期实行的计划经济体制开始向市场经济体制转轨时期，强烈的政府主导意识和制度惯性导致证券市场留下的显著的行政干预痕迹：证券市场作为融资市场，以为国企改革和脱困服务为目标；证券发行监管则以行政审批、额度控制为主要手段；证券监管以稳定、规范、不出事为目标；证券监管必须体现监管机构对市场的直接控制；证券监管应当通过大量随机式惩处来显示监管权威；证券监管应能自由扩充监管机构运用监管手段的空间；等等。随着证券市场的发展和法律制度的完善，加之于市场各方的共同努力，证券监管有了一定的改善和优化。
首先，在监治理念上，证券监管确立保护投资者的正确理念。监管机构熟悉到：证券市场客观上是为国有企业的改革提供了舞台和空间，其在以往和以后都将发挥其应有的作用。但是，目前我国证券市场的发展却不应仍然建立在为发展国有企业的根基之上，它应当真正发挥其作为市场的正常功能，服务于所有合法的市场参与者。监管机关也应当公正地对待所有的参与者，维护和体现市场自由、平等的真正内涵。“保护投资者利益是我们工作的重中之重”。并且，监管机构提出“证监会要‘回归’监管者的位置”，将积极稳妥地推出一系列市场化取向的改革措施，顺应经济全球化和科技进步的潮流，在稳妥和稳健发展的前提下，在合适的时机用合适的方式解决好历史遗留问题。
其次，在监管方式上有所改进。2001年3月核准制的正式实行，“行政审批、额度控制”的监管方式也随之终结。政府不再以行政手段来切分市场和控制发展速度，一方面，恢复被扭曲了的优化资源配置的市场基本功能。另一方面，额度之下的“寻租行为”和腐败行为得到一定的遏制。与此相应的是，在证券欺诈发行案中，投资者对监管者的不满和指责也随之减少，监管者得以置身于市场之外。
第三，证券立法逐步加强，证券监管有法可依。《证券法》关于监管机构职责和措施的规定，确立了监管者的地位，赋予其法定的权力。同时，关于保密义务、勤勉义务、公开义务等一系列义务条款也把证券监管逐步纳入法治的轨道。并且，多年来，证监会（或证券委）单独或与国务院其他部委联合了近300多项监管证券市场的规范性文件，不仅对促进我国证券市场的健康发展，发挥了不可替代的作用，而且也大大地减少了监管的随意性。当然，在证券监管的发展与完善令人欣慰的法进行。对于市场参与者的监管必须有法律依据，不能超越法律。并且监管者本身必须接受法律监督和法律约束，以防止其滥用社会赋予的权力。
第四，监管的实施必须进行成本效益分析，提高监管的有效性。尽管监管者存在诸多可能产生阻碍市场的缺点，但监管作为市场健全运作的内在需求，其保护投资者及社会公认的利益，维护证券业安全稳健，保持证券业的有序竞争，促进证券业高效有序发展，功能不可否认。因此，重点在于提高监管的效率，使之继续发挥更大作用。
第五，必须合理界定监管机关的职能空间，明确其职权的合理限度。假如政府为矫正市场缺陷所进行的干预导致公共行政的失败和寻租活动，那么，解决的办法是改革公共行政，而不是返回市场。因此，通过上述对市场缺陷和监管失灵的理论分析，笔者认为：把握监管的度十分重要，亦即监管必须适度。监管适度的要害是必须明确监管法律的目标和原则，确定监管法律适用的范围。这对证券监管的分析具有重要的指导意义。
（四）当前中国证券监管适度性分析
1.监管的曲折发展。
中国证券市场是典型的新兴市场，政府是市场的积极推动者。监管是市场规范和发展的保障，假如没有监管就没有今天繁荣的证券市场，证券监管功不可没。但是，我们也看到，中国证券市场存在种种令人堪忧的问题。2002年前后，通海高科、麦科特、郑百文、蓝田股份、银广夏等“地雷”相继引爆，违规行为充斥市场，信息披露不真实普遍存在，上市公司治理结构不完善，券商挪用客户保证金，机构操纵市场，证券中介机构违反职业道德与上市公司共同作弊，严重侵害中小投资者的利益；证券监管力度不够，对违规行为的查处滞后而无力。面对这些问题和缺陷，证券监管受到市场各方的质疑和批评。“中国证监会作为法定的证券监督治理机构，其监管力度与法律的要求和人民的期望还是有较大的差距”。市场中不规范行为所造成的危害将是巨大的，市场信心在一定程度上受到损害，并且加大了市场整体的风险。当然，我们也看到，这些违规的上市公司主要是“规模控制、额度治理”下的产物。这也正说明，中国的证券监管确实走过一些弯路。我国证券市场的兴起与发展是20世纪90年代初，当时正处于中国长期实行的计划经济体制开始向市场经济体制转轨时期，强烈的政府主导意识和制度惯性导致证券市场留下的显著的行政干预痕迹：证券市场作为融资市场，以为国企改革和脱困服务为目标；证券发行监管则以行政审批、额度控制为主要手段；证券监管以稳定、规范、不出事为目标；证券监管必须体现监管机构对市场的直接控制；证券监管应当通过大量随机式惩处来显示监管权威；证券监管应能自由扩充监管机构运用监管手段的空间；等等。随着证券市场的发展和法律制度的完善，加之于市场各方的共同努力，证券监管有了一定的改善和优化。
首先，在监治理念上，证券监管确立保护投资者的正确理念。监管机构熟悉到：证券市场客观上是为国有企业的改革提供了舞台和空间，其在以往和以后都将发挥其应有的作用。但是，目前我国证券市场的发展却不应仍然建立在为发展国有企业的根基之上，它应当真正发挥其作为市场的正常功能，服务于所有合法的市场参与者。监管机关也应当公正地对待所有的参与者，维护和体现市场自由、平等的真正内涵。“保护投资者利益是我们工作的重中之重”。并且，监管机构提出“证监会要‘回归’监管者的位置”，将积极稳妥地推出一系列市场化取向的改革措施，顺应经济全球化和科技进步的潮流，在稳妥和稳健发展的前提下，在合适的时机用合适的方式解决好历史遗留问题。
其次，在监管方式上有所改进。2001年3月核准制的正式实行，“行政审批、额度控制”的监管方式也随之终结。政府不再以行政手段来切分市场和控制发展速度，一方面，恢复被扭曲了的优化资源配置的市场基本功能。另一方面，额度之下的“寻租行为”和腐败行为得到一定的遏制。与此相应的是，在证券欺诈发行案中，投资者对监管者的不满和指责也随之减少，监管者得以置身于市场之外。
第三，证券立法逐步加强，证券监管有法可依。《证券法》关于监管机构职责和措施的规定，确立了监管者的地位，赋予其法定的权力。同时，关于保密义务、勤勉义务、公开义务等一系列义务条款也把证券监管逐步纳入法治的轨道。并且，多年来，证监会（或证券委）单独或与国务院其他部委联合了近300多项监管证券市场的规范性文件，不仅对促进我国证券市场的健康发展，发挥了不可替代的作用，而且也大大地减少了监管的随意性。当然，在证券监管的发展与完善令人欣慰的同时，我们也必须直面依然存在的一些问题。
2.存在的问题。
首先，从横向上看，证券监管政出多门，部门之间权力重叠，监管机构缺乏独立性。我国政府部门内部涉及证券业务的行政部门不是一个，而是多个。证券市场相关主管部门主要包括：国家计委（上市公司募集资金投向符合国家产业政策的审批）、国家经贸委（对将募集资金的项目立项与批文）、财政部（国有资产价值与持有，国有股减持，国有股的价格，国有股协议转让批准，国有资产到境外上市的比例与价格）、税务总局（上市公司具体执行的税率。地方税务部门经常会降低税率，直接影响公司利润率）、外经贸部（上市公司进出口业务审批，退税及税率与进出口产品的价格。中外合资企业上市审批）、中国证监会、国家环保局、国土局、建设部、工商行政治理局等。多个部门治理同一个事务存在的问题主要表现在：各部门在治理权力方面表现为界限重叠，在责任方面表现为界限不清。证券市场高风险、高流动、高效率的自身特性需要独立和统一的监管，以迅速应对突如其来的市场变化，化解和减少市场风险。证券监管权力的分散不利于监管的实施，也有违效率原则。
其次，从纵向上看，目前还是过于重视政府监管，忽视自律作用，监管机构仍然习惯于对市场的直接控制。中国证监会是法定的证券监管机构，经历了从地方到中心，从分散到集中的过程。目前，对全国证券市场实行垂直领导和中心集中监管。政府集中监管具有体现监管权威、防止相互扯皮的作用。但是，由于在证券市场创设之初就带有浓厚的行政色彩，政府集中监管往往体现为监管机构对市场进行全面而直接的控制。关于证券发行与上市的联动机制就是一个例证。证监会对证券发行拥有全面的控制权，而上市虽然是证券交易所治理，但是，证券交易所仅是依照程序要求安排企业上市的时间和具体方式，甚至没有得到对企业的上市发表意见的授权。实践中，证券发行之后，一般都在数日或数月后随即上市。从某种意义上讲，监管机构还是忽略了证券交易所的自律治理功能。同样，在证监会强势监管之下，作为法定的自律组织的中国证券业协会，在市场发言的机会不多，对证券经营机构自律治理的作用也没有充分发挥。至于证券公司和其他中介机构的自我风险控制作用，也不够重视。但事实上，证券市场确实存在政府监管所不能够及的“死角”，政府监管不能解决所有的市场问题。自律组织及市场参与主体始终置身于市场之中，在监管者监督下的行业自律往往更具有效率。另外，在证券发行中，实质审核、证券承销的通道制度等方面都还存在证券监管机构对证券市场的过度干预。审批制转变为核准制之后，同样执行实质性审查，监管机构“内部把握”的发行标准仍然存在。通道制度尽管有其推动券商增强责任意识、推荐优秀企业的良好愿望，但其实质则是规模控制的延续。这些都是政府对市场的直接控制。
3.解决措施。
针对上述依然存在的不足，笔者提出如下建议：
首先，在政府部门层面上统一证券监管权力，实现证券监管机构的专一，并保证其独立性。其一，在新一届政府机构改革之际，是否可以考虑对于将撤销的部委，将其关于证券监管的权力和职责划归专业证券监管机构-中国证监会。其二，可以充分发挥各政府部门的专业优势，实行功能监管，但是同时必须强调中国证监会对证券监管的协调功能，实现有效监管。其三，改变原有的行政治理模式，突出证券监管机构的独立性。监管机构作为市场规则的制定者和执行者，其职能就是保证市场的平等、公开以及公正地对待所有的市场参与者，不应当带有任何倾向，袒护某些市场参与者。监管机构只有保持其独立，才能树立其权威，才能公正地监督市场参与者及其行为，才能真正体现“公平、公正、公开”的三公原则；才能真正建立公平、有效的市场机制。
其次，建立完善的监管体系，充分发挥市场参与者的自律作用。完备而富有效率的市场监管体系是证券市场迅速发展和持续繁荣的重要因素。由于证券行业的复杂性，监管主体过于单一，轻易造成监管成本高、效率低。单一地依靠政府监管或行业自律的监管模式都存在一定的缺陷，因此，各国在经济全球化的推动之下，证券市场也逐渐相互融通，对证券市场的监管也相互借鉴，取长补短。从而使证券监管更加完善、富有效率。我国也应借鉴其他国家的先进经验，重视行业自律，发挥市场参与者的自律作用，完善整个监管体系。这已引起监管机构的足够重视。中国证监会主要负责人表示，“在监管和自律的框架里，自律将起到非常重要的作用。”“证监会将实行分层次监管，证券业协会逐步承担实质性监管任务”。证券交易所作为证券自律组织，应当充分发挥其一线监管的功能。世界各国的经验表明，任何完善的证券市场都要发挥证券交易所的监管作用。上市公司的日常监管主要由交易所执行。因此，在证券发行与上市的程序中，应赋予证券交易所一定的审查职能，一方面充分发挥一线监管的优势，另一方面使交易所在取得职权的同时也承担了相应的责任，克服政府直接承担审核失误的风险。而中国证监会则对证券交易所实行有效监管。由此，充分发挥证券交易所、证券业协会等自律组织在政府与市场之间的桥梁和纽带作用。
第三，进一步加强和完善法律和制度的建设，证券监管要有法可依，有法必依，保障市场化的进程。其一，证券立法符合加入世贸的原则要求和所作承诺，并且采纳国际标准，实现立法与国际接轨。其二，通过立法增加证券监管行为的透明度。在亚洲金融危机中，韩国、日本等国家的一个重要教训就是金融运行的透明度不够。因此，入世后如何提高金融机构运行透明度以及要求监督行为实行公开，是我国金融监管面临的一项全新的任务。其三，加强人大、政协、司法以及公众对监管者的监督，仿效香港，设立证券监管机构的审查机构，负责对证券监管机构的程序审查。另外，减少行政审批，强调行业自律，实现市场化。同时，通过法律加重违规责任，提高违规成本。对于证券发行监管的对策则应在证券发行市场全面实施主承销商推荐及相配套的核准制度，形成市场各参与主体“各司其职、各尽所能、各负其责、自担风险”的责权关系，将发行审核责任由过去监管部门独家担任，转向发行前改制辅导、主承销商对申请文件进行核查到上市后的回访和保荐延伸，建立证券发行的市场筛选和监督体制。
四、监管如何弥补法律的不完备性
（一）法律不完备性的理论介绍学术界对执法的问题有非常大的争论。
人们通常认为，假如没有执法，法律将是没有效率的，但是应该怎样执法才有效率却有着大量的讨论。不过，这些研究及相关的文献都有一个隐含的基本假设，那就是它们都假定法律是完备的。即不同的法官面对同样的法律将会得到同一个结论；不同的个人面对同样的法律将会得到同一个结论；每个人都清楚违反法律后会得到什么样的惩罚，并且所有人的结论都是一样的。这时，执法碰到的问题不涉及法律问题，只和证据有关。自从20世纪60年代法律经济学发端以来，数千位这个领域的学者都是在贝克（Becker）的体系下进行研究的，都潜在地做了“完备法律”这条假设。而许成钢教授就是对这条假设提出了质疑，认为这条假设显然和现实是不符合的，并从哈特的不完备合约引申出了“法律的不完备性”理论。在一个法律制度完善的国家，执法人可以分为两大类：一类是被动式的执法者，就是法庭。他只能等着别人来告状才能进行执法。另一类是主动式的执法人，即监管者。他可以主动进行调查，可以阻止犯罪，可以制定规章制度等等。接下来，许教授修改了“完备法律”的假设，他认为，一个完备的法律应该具备以下几个条件：首先，法律不能自相矛盾；其次，法律是适用于所有公民的；第三，法律适用无限长的时间。正是由于上述三个条件，使得“完备法律”是不存在的。因此，即使不存在证据不足的问题，由于法律不完备，同样会产生种种问题。比如由于法律不可能写清楚世间万物，因此，人们就可能认为做某些事时不会受到法律的制裁，这即所谓的“阻吓不够”；类似的，假如立法机关进行一刀切，完全将一些行为禁止，这样就会带来“阻吓过度”。所有问题的产生都源于法律不完备，也正是由于上述种种问题，为了弥补法庭的不足，监管就可能是一个有效的制度安排了。经济学家从数学上严密地对上述理论思想进行了论证，说明“法律的完备性”无法满足，结果会出现要么“阻吓不足”，法律漏洞很多，人们可以钻许多空子；要么“阻吓过度”，法律过于严厉，人们的行为基本上被禁止了。紧接着一个问题，假如法律不完备是一个内在的特征，那么我们怎样改善这一制度呢？答案就是引进监管者。许教授接下来证实，由于法律不完善，执法需要进行分工，一种是被动式的评判人们的上告，它就是法庭；另一种是可以主动地进行治理、制定规章、搜集证据等等，它就是监管者。在引入这种主动式的监管者后，假如监管者寻找信息可以不花费成本的话，这个社会可以达到最优（firstbest）。进一步，许教授又证实，假如监管者搜集信息即费力又耗时，再进一步，假如由于法律不完备导致后果非常严重的话，引入监管者将促进整个社会福利的提高；相反，假如后果不是那么严重，至少同引入监管者带来的成本相比不严重的话，这时监管就是多余的了。通过例证分析，许教授得出论断，首先法律是不完备的，当时的技术发展使得前人根本无法想象来制定相应的法律进行规范；其次，在不采取其他的执法手段的情况下，单单依靠被动式的法庭是无法解决许多问题的。综上所述，许成钢教授认为，由于法律的不完备性，这就使得要想使法律设计到最优是不可能的。在法律不完备的情况下，假如仅依靠法庭被动执法，肯定会导致对违法行为或是阻吓不足，或是阻吓过度。在这种情况下，人们或是利用法律的不完备性，钻法律的空子，从而弱化法律的阻吓作用，或是一旦出现违法行为，就采取非常严厉的立法措施，严重地扼杀金融市场的发展。因此，引入监管机构以主动方式执法可以改进法律效果，弥补法律不完备性之不足。
（二）对法律不完备性理论的评价
1.继续。
首先，法律不完备性理论论证了监管之必要性。通过批判继续以往学者的研究成果，许成钢教授提出自己的理论并论证了监管的必要性，该理论认为，监管是对市场行为与法庭执法之间的一种过渡和缓冲。是防止法庭对市场行为的治理不足或立法对市场行为的限制过度。这是对监管必要性的进一步充实。
其次，对监管者的执法与法庭的执法作了区分。由于法的概念可以作宽泛的理解，因此，执法的界定和分类十分繁多。而该理论提出将监管者和法庭在执法层面进行区分。该理论认为，法庭的执法是被动执法，除非告诉，并不直接追查责任。而监管者的执法则往往是主动执法。单单依靠被动执法是不够的，不足以保证金融市场的稳定健康发展。引入主动执法作为被动执法的补充，有助于执法的真正贯彻，并提高执法的效率，从而促进金融市场的发展。
第三，强调了法庭的中立性。监管者的主动执法有助于提高效率，同时，也保证了法庭的中立。通过监管者的主动执法，一方面可以有效地释解风险，防止风险累积而导致大的金融危机的爆发；另一方面，可以使法庭脱离大量的琐碎事务，而是侧重于对监管者的行为进行法律监督，更能体现法庭的中立。
2.批判。
（1）关于监管的界定。
假如对监管进行狭义的理解，那么把监管限制在行政监管的范围内显然没有问题。但是假如是对监管作宽泛的理解，那么，监管就不仅仅是行政监管，法庭对市场行为的执法也是监管的一部分，并且，对行政监管者的监管行为是否在法律的尺度内是法庭的权力，对监管的“监管”是对行政监管合法性的保障。监管者对保障市场秩序具有十分重要的作用，是整个监管体系的核心部分，而法庭是保证公正的有效救济手段，是监管的最后一道防线。
（2）关于法律不完备性的假设前提。
首先，许教授关于法律完备条件的列举可以得出以下结论：“‘完备法律’是不存在的”，但这与许教授关于刑事法律完备的例举论述相矛盾。
其次，就许教授提出的“法律的不完备性”是适用于所有的法律领域，也就是说，社会各个需要法律调整的领域都存在“法律的不完备性”，那么，是否各个领域都需要行政监管者呢？答案显然是否定的。举一简单的反证例子，平等主体之间订立的合同的执行是无需行政监管者的介入的。因此，法律的不完备性并不导致必然的监管。事实上，在成文法国家和地区中，法律的滞后性和不周延性始终存在，这是制定法积极价值与消极价值的二律背反。但是，在英美法系国家和地区中，法律本来就不是必须以成文的形式出现，法官造法是其传统。因此，法律本身就是时刻在变化和发展的，因此，并不存在所谓的不完备性。纵观浩如烟海的法学文献，只有大陆法系的一部分理论家才接受或隐含接受“法律完备性”的假设。即便不提诸如“批判法学”这类理论，在实证法学和自然法学两大传统中都可以找到类似“法律不完备性假设”的理论，以及由此导致的“不完全信息社会博弈”的演进的法学观点。换句话说，仅从“法律不完备性假设”不必定导出“主动执法”的结论。
经过合理的思辨，可以得出以下结论：
其一，监管的根本立意并不在于法律的不完备性，而是由于市场自身信息分布高度不对称的特征所决定的，法庭被动式的执法无法在“合理”的时间内保证信息的对称，不能保障市场的公平，而监管者可以主动地对信息拥有者进行强制的规范，弥补了信息不对称，也在一定程度上弥补了公平。
其二，虽然监管者保障了市场的稳定以及市场主体之间的平等，但是，法庭的作用依然十分重要且不可替代。市场行为和监管行为的合法性及公正性都将留待法庭来解决。监管强调效率，是市场发展的要求；法庭保障公平，是市场赖以生存之根本。在证券监管中，单单依靠行政监管的力量是远远不够的，法庭的力量应当受到充分的重视。法庭才是监管最后的一道防线。
